每经记者：陈晨每经修正：吴永久

10月14日，财富证券公告称，公司于2019年10月8日分别收到上交所会员部下发的《纪律处置意见书》和深交所会员部下发的《纪律处置事前奉告书》。《每日经济新闻》记者了解到，财富证券收到上述监管函是湖南证监局此前就财富证券股票质押业务违规采用出具警示函方法的进一步处置。

上交所和深交所均标明，对财富证券作出拟暂停股票质押式回购生意权限3个月的处置。对此，财富证券标明，对纪律处置无异议。现在已责令相关部分进行自查整改，加强贷后处理作业，进一步前进合规风控水平。值得一提的是，这也是继南京证券后，又一家被暂停股票质押式回购生意权限的券商。

10月14日，财富证券发布了收到纪律处置事前奉告文件的公告。财富证券称，公司于2019年10月8日分别收到上交所会员部下发的《纪律处置意见书》和深交所会员部下发的《纪律处置事前奉告书》。《每日经济新闻》记者发现，此事是因为湖南证监局之前的一份监管处置引起。

湖南证监局9月4日公告称，经核对，财富证券在打开股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方运营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券出资基金处理公司合规处理方法》第六条第一款的规矩。因而对财富证券采用出具警示函的监管方法。

就在湖南证监局之后，上交所和深交所又对财富证券进一步处置，均标明拟暂停财富证券股票质押式回购生意权限3个月。财富证券标明，对上交所、深交所拟采用的纪律处置无异议。现在已责令相关部分进行自查整改，加强贷后处理作业，进一步前进合规风控水平。

沪上一家券商人士奉告记者，监管层之前就提到，有的券商贷后风险处理流于形式，关于资金用途的跟踪核对作业流于形式，关于资金从专户划出，但未划入融资方名下约好账户的情况，未能及时发现。还有单个券商仅以电话沟通进行贷后处理，且无沟通记载留痕，难以保证贷后处理效果。

值得一提的是，财富证券是继南京证券后被暂停股票质押式回购生意权限3个月的又一家券商。

实际上，据《每日经济新闻》记者核算，8月以来共有6家券商因股票质押业务违规遭到当地证监局警示函方法，除了前述提到里的南京证券、财富证券外，还有万联证券、中邮证券等。

Wind数据核算闪现，到10月14日，今年以来处理股票质押数量居前的券商分别是中信证券、银河金汇、中山证券、国泰君安和海通证券，分别处理质押股数65.01亿股、50.43亿股、43亿股、39.24亿股和38.97亿股。

不过从增加率来看，中山证券、万联证券、华金证券、中邮证券、华西证券、银河金汇资管、国都证券、财通证券资管、中泰资管处理的股票质押数量完结同比均翻倍，不难发现，前述收到警示函的万联证券和中邮证券均在内。

联合诺言评级闪现，财富证券诺言生意业务首要包括融资融券业务和股票质押业务，2018年股票质押回购业务余额5.50亿元（自有资金参与的股票质押回购业务余额），完结利息收入0.32亿元，收入规划较安稳。

其他，联合诺言评级还标明，2018年以来，跟着市场上风险工作的发生和股票质押新规发布，财富证券逐步减缩业务规划。不过，到2018年底，财富证券有1笔股票质押业务构成违约，金额算计0.48亿元。此外，2018年财富证券股票质押式回购业务按照3.05%比例计提减值准备，计提比例较低，需对该项资产质量持续注重。

虽然说，财富证券逐步减缩股票质押业务规划，但成果表现并未下滑。中证协数据闪现，财富证券2019年上半年股票质押业务利息为2592万元，同比增加30.98%，增幅位列工作第13名。

每日经济新闻