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我国证券客户财物风险首要表现为客户生意结算资金和客户国债被证券公司移用而构成的风险，而且同挂号结算公司(法定的客户证券托管人)和银行(客户结算资金独立存管方式下的客户资金托管人)比较，证券公司的破产问题要实际得多。
因为我国实施直接持有和制止信誉生意，客户财物的联系较为简略和明晰，减少了产业分配中的扎手问题。可是，现有破产法令准则的滞后却增加了处理的难度，有待《企业破产法》的拟定和《证券法》的修改来供给依据和标准。
因为证券公司的客户包含为数众多的个人投资者，证券公司破产对其个人产业构成的危害或许是毁灭性的。假如处置不妥，还或许从而构成投资者遍及丢失决心，诱发系统性风险。因而，关于证券公司的破产，在一般破产清算程序的基础上，需求建立旨在维护投资者利益的特别程序和准则。其间，最杰出的一点便是将证券公司的破产清算程序与专门的证券投资者维护机制相结合，由证券投资者维护安排介入证券公司破产清算进程，完结对客户财物利益的维护。在这方面，美国的作法颇具特征。
证券投资者维护安排的前期介入
美国《破产法》第七章(“清算”)第三节(“证券经纪人的清算”)是关于证券公司破产清算的专门规矩，该节内容在很大程度上来自1970年《证券投资者维护法》(SIPA)。SIPA实际上包含两大部分内容，一是证券投资者维护基金的筹措和运用，二是证券投资者维护公司(SIPC)在证券公司破产清算中的特别位置、权利和作用。其间，第二部分内容被整合进破产法的上述章节，对该节原有的规矩构成批改、弥补和细化。与此一起，美国国会意识到破产法的某些一般性条款或许无法完结SIPA的意图，因而规矩在触及证券公司的破产清算时，它们只在与SIPA“共同”的程度上适用。因而，在与证券公司破产清算有关的方面，SIPA实际上构成破产法的特别法，同后者结合起来发挥作用。用最高法院的话来说，SIPA“创设了一种只适用于会员公司的新式清算程序，旨在保证揭露生意的完结及客户产业的敏捷返还”。
当SIPC确认任何会员证券公司对客户违约或许存在违约的风险，而且该证券公司(债款人)契合下列条件之一时，SIPC能够向有管辖权的法院恳求客户维护令(protectivedecree)：资不抵债，或许将无法实行到期债款；是未决程序的方针，且接收人、信托人或清算人已被指定；违背1934年《证券生意法》或任何自律安排规矩中有关财政责任或客户证券担保的规矩；无法进行为恪守财政责任或担保规矩所必需的核算。
SIPC的客户维护令恳求具有优先位置，即便之前存在任何未决的破产、抵押权完结或股权接收程序，或许任何重组、保存或清算会员或其产业或许强制执行对会员产业的留置权的程序，SIPC仍可提出恳求。在宣告维护令之前，收到恳求的法院有必要间断(“stay”)这些未决的破产程序或相似程序。原本，依照破产法第362条的规矩，一旦债款人自行或由债权人提起破产恳求(“petition”)，此前针对债款人或其产业的任何行政或司法程序即主动间断；换言之，破产程序具有优先位置。可是，为维护投资者利益，SIPA赋予SIPC特别位置，即便证券公司现已被提起破产诉讼，SIPC仍可经过恳求客户维护令介入并主导证券公司的清算进程。破产法第742条对此给予了供认，指出第362条的规矩不影响SIPC恳求客户维护令；恳求一旦提出，此前的全部破产程序即主动间断，除非并直至恳求被法院驳回；假如破产办理人完结了对债款人的清算，此前的破产诉讼亦告完结。简言之，由SIPC确认的破产办理人掌管的对客户投资者的补偿程序具有优先于一般破产程序的效能。
客户维护令的恳求及其法令作用
即便是在清算程序正式开端之前，恳求客户维护令这一行为自身也立即对债款人及其产业和债权人产生直接的作用。恳求一经提起，受理区域法院即取得对证券公司及其产业的管辖权，不管该产业是坐落法院地点地域之外，是被第三人作为担保物持有，仍是受制于留置权。除少数破例景象外，证券公司的产业和财政状况自恳求提起之日即被冻住。因而，同依据破产法提起的破产恳求相同，维护令恳求具有暂缓或间断任何即将或现已产生的针对债款人的司法、行政或其他诉讼，以及间断任何对债款人产业进行占有或设定利益的行为的效能。同在一般破产清算程序中相同，主动间断的意图在于暂停对债款人产业的切割，以便完结有序和公正的清偿。
鉴于证券公司破产清算的特别性，SIPA赋予法院在维持现状(“statusquo”)方面的更大权限。SIPC通常会恳求法院在自赞同恳求之日起至少21日这段期间内，间断任何人对债款人产业行使留置权、质押权或抵销权(“setoff”)，或许对回购协议或证券合同进行结算，除非征得SIPC和破产办理人赞同。在一般破产清算程序中，破产法清晰制止法院间断、吊销或以其他办法约束证券公司、金融安排或证券结算安排对证券合同(“securitiescontracts”，包含证券生意和假贷合平等)或回购协议进行结算的合同权利，而SIPA清算程序则是一个破例。这一特别权限使得SIPC和破产办理人能够确认作为证券合同或回购协议标的的证券是否为满意客户恳求权所必需；假如是，SIPC能够恳求破产办理人以付出价款或实行债款人合同责任的办法取得这些证券。SIPC供认，这种间断或许给合同对方构成适当的丢失，尤其是在商场不稳守时更是如此。因而，其基本政策是尽或许快的确认相关证券是否在必需之列。
在收到SIPC的恳求后，假如债款人赞同，或许法院证明债款人满意上述四个条件之一，那么法院有必要宣告客户维护令。假如法院宣告维护令，那么它有必要依照SIPC的指示，马上指定债款人的破产办理人(“trustee”)及破产办理人的代理律师(“attorney”)。破产办理人和代理律师能够由来自同一家律师事务所的人担任。只要同债款人没有利害联系的人才能够担任破产办理人或代理律师，而依据SIPA的规矩，下列景象均被视为同债款人有利害联系：是债款人的债权人(包含客户)、股东或合伙人；现在或曾经是债款人任何已发行证券的承销商；现在或在恳求日之前两年内曾经是债款人或上述承销商的董事、合伙人、办理人员、雇员或代理律师；其他标明该人同债款人或承销商有联系，或许同任何类其他债权人(包含客户)或股东具有严重相反利益的景象。
在宣告维护令和指定破产办理人后，法院有必要马上将清算程序移送给本司法辖区内对破产法下的案子具有管辖权的破产法院。在移送之后，该破产法院将取得SIPA赋予承受维护令恳求的法院的全部权利和责任。在与清算程序有关的全部方面，SIPC均被作为当事人，有权就全部问题发表意见，并被视为介入了清算程序的全部环节。此外，SEC能够就在任何SIPA清算程序中参加提交告诉，并能够作为一方当事人参加程序。
在指定破产办理人后，破产办理人有必要依照法院规矩的方式和办法将清算程序告诉发布在一种或多种遍及发行的报纸上，并一起向任何从债款人的帐簿和记载看在曩昔12个月内是债款人的客户并具有有用帐户的人邮递一份告诉。客户有必要向破产办理人提交书面的恳求权声明供存案。依照SIPA的规矩，SIPA清算程序的意图是：在指定破产办理人后，尽快将客户记名证券(“customernamesecurities”)交给给债款人的客户或代表客户交给别人；并经过分配客户产业(“customerproperty”)或采用在本法规矩极限内的其他办法满意客户的净财物恳求权(“netequityclaims”)；出售或转让债款人的经营部或其他业务部门；强制执行(SIPC依据)本法规矩(享有)的代位恳求权；清算债款人的经营。
在正式进入破产清算程序后，在代实行证券生意合同的处理、特定客户恳求权的劣后位置及客户帐户的处理等方面，均有倾向于客户投资者的特别规矩。在分配破产证券公司的产业时，也以优先满意客户恳求权为基本原则。这些都表现了投资者维护这一证券法令准则的中心方针。
(作者单位为我国社会科学院国际法研究中心)
3、我国有多少家闻名的证券公司？闻名的界说都木有，不好说有几家，不过你能够去看看新财富，大致闻名的就都知道了
4、证券公司能够宣告破产吗?传闻能够,所以应事前了解清楚券商的实力,也传闻能够转券商哈?
5、证券公司会关闭吗一般来说，证券公司仅仅一个股票生意的渠道，不会关闭。假如真的成绩很差，也只好关门大吉。但你的股票能够到其他证券生意所生意呀。只不过要从头开户罢了。
6、证券公司关闭证券公司或许其他的金融职业一般都不会那么简单关闭的，就算关闭了也会有其他同类大公司来吞并的！你看到的或许仅仅其间一个经营部关门了吧！其他经营部仍是会正常经营的，这样你都是还能够正常操作你的资金帐号的；你的生意股票资金是经过银行账户生意的，和证券公司没多大联系的，没事，不必忧虑的！
7、我国有哪些证券公司破产南方证劵