近期，各地证监会加大了对券商从业人员违规炒股的处分力度。仅最近一周，便呈现多起从业人员被罚事例。其间不乏“赔了夫人又折兵”等损失沉重的典型代表。

湖北证监局开出2021年第一批罚单

5月24日，湖北证监局开出2021年的1号和2号行政处分抉择，别离对当地两家券商的营业部副总经理以及分公司总经理做出了“没一罚一”和“罚一”的行政处分。

详细来看，2009年7月至2019年7月期间，券商从业者刘延麟上任于中投证券武汉香港路营业部，并担任副总经理一职。

2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟操作其弟“刘某”的证券账户运用单位作业电脑、手机算计生意11681笔，占托付生意的86.07%。“刘某”账户共生意47只股票，成交金额为7070.43万元，其间刘延麟实践操控并运用“刘某”账户生意46只股票(占比97.87%)，成交金额6354.58元(占比89.88%)。

经查，在此期间，刘某账户累计账面盈余107.94万元。依照刘延麟实践操控并运用刘某账户成交金额占比89.88%核算，其间归属刘延麟的账面盈余为97.01万元。

综上，根据刘延麟违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度，对刘延麟借用别人账户生意股票的行为，根据2005年《证券法》第一百九十九条之规则，湖北证监局没收其违法所得97.01万元，并处以97.01万元的罚款。

同日，湖北证监局开出的另一张罚单则指向曾任万和证券湖北分公司的一名总经理。

处分信息显现，帖花卫于2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理;2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理。

2017年7月13日至2018年10月18日期间，帖花卫先后操控运用“余某”和“马某”证券账户，托付生意1494笔，终究亏本41.2万元。

其间，2017年7月13日至2017年10月31日，帖花卫运用“余某”账户，托付生意合计335笔，生意生意金额为1937.4万元，亏本14.9万元;2017年11月2日至2018年10月16日，帖花卫运用“马某”账户，托付生意1159笔，生意生意金额为2826.4万元，亏本26.3万元。

湖北证监局以为，帖花卫借用“余某”和“马某”账户生意股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款“证券从业人员不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的规则。

根据帖花卫违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度，对帖花卫借用别人账户生意股票的行为，湖北证监局决议，对帖花卫处以20万元罚款。

“一顿操作猛如虎，一看战绩零杠五”

2020年3月1日，新版《证券法》明确规则，证券从业人员直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

虽然在外人看来，因“近水楼台先得月”，证券从业人员炒股“胜算”更大。但从近期开出的罚单也可发现，现实上，即使具有所谓的内幕消息，从业人员违规炒股，仍旧能够亏得惊天动地。而如湖北帖花卫一般“赔了夫人又折兵”的从业人员不只不在少数，乃至在被发现后，还要面对监管处分。

在本周5月24日，江苏证监局发布的8号罚单，就也是这样一个“偷鸡不成蚀把米”的事例。

处分信息显现，2011年1月至2019年1月，赵小伟先后在东海证券姑苏某营业部以及国融证券姑苏和扬州两地某营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣先后在国融证券和广发证的姑苏某营业部任职。

经查，自2017年3月起至2018年10月，赵小伟、郭晓鸣一起运用荣某某证券账户进行股票生意。期间，二人别离操作账户，并累计生意了国电南瑞、合肥百货等60只股票，总成交金额高达1368.12万元，但终究二人一起运用该账户施行的股票生意合计亏本16.68万元。

此外，自2015年11月起至2018年10月，赵小伟运用赵某某、林某某、梅某、费某某、高某、杨某某等6个证券账户，合计生意东方财富、三丰智能等148只股票，总成交金额为25980.76万元，合计亏本74.98万元。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》第一百九十九条的规则，终究，江苏证监局决议：对赵小伟、郭晓鸣别离处以2万元罚款。

生意超越200只股票，成交金额破2亿，终究反倒亏本近百万。不论江苏证监局的2万元罚款出于何种考量，但对上述二位炒股的当事人来说，多少有点“伤害性不大，侮辱性极强”的感觉。

现实上，除掉假借别人账户炒股外，代客炒股等违法行为也时有发生。

据浙江证监局5月20日揭露的行政处分抉择书显现，时任中银世界证券台州营业部出资参谋助理的黄伟燕，在一年期间，暗里承受客户托付，累计成交逾8000万，累计亏本逾20万元，未获利，但仍被罚款11万元。

相似结局的还有曾在原申万宏源证券青岛闽江路营业部(现为申万宏源青岛海尔路证券营业部)作业2年、接着在世纪证券青岛香港东路营业部作业2年的杨晓君，代客炒股获利63元，被罚5000元;借用证券账户违法生意股票，盈余1361.92元，被罚4万元。

从近期事例能够看出，当时，营业部已成为违规炒股的高发区。运用别人账户、代客炒股、乃至盯梢客户账户生意股票信息进行趋同生意等行为屡禁不止。终究都难逃监管以及法令的制裁，支付的价值也较为沉重。而且，不只职工会得到应有的处分，其地点公司也会受此牵连，不只会影响业界口碑，乃至会影响到其职业评级。

本文源自本钱邦