证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021—222
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
转债代码：128114 转债简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司
第六届董事会第三十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十一次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年10月19日以电子邮件和专人送达方式发出。
2、本次会议于2021年10月29日以通讯表决的方式召开。
3、本次会议应参加董事5名，实际参加董事5名，全体董事均亲自出席会议。符合《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的要求。
4、本次会议由董事长兼总经理林峰先生主持，公司监事黄建军、吴佑发和邹富兴先生，财务总监王永红先生和董事会秘书祝建霞女士列席了本次会议。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年第三季度报告》正邦股份；
《2021年第三季度报告》详见2021年10月30日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021—224号公告。
2、会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》正邦股份；
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，为公允反映公司各类资产的价值，基于谨慎性原则，公司对截止至2021年9月30日的各项资产进行了减值测试，计提了资产减值准备。经测试，2021年1-9月合计计提各类资产减值准备130,041.59万元，占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东净利润的22.64%，公司合并范围变化影响减少9,271.53万元，2021年9月30日资产减值准备期末余额为159,512.93万元。总计影响2021年前三季度利润减少130,041.59万元。
公司独立董事对此事项出具了明确同意的独立意见，独立董事意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《关于计提资产减值准备的公告》详见2021年10月30日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021—225号公告。
三、备查文件：
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第六届董事会第三十一次决议；
2、独立董事关于第六届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司董事会
二二一年十月三十日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021—223
第六届监事会第二十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十三次会议通知于2021年10月19日以电子邮件和专人送达的方式通知全体监事。
2、本次会议于2021年10月29日在公司会议室以现场会议的方式召开。
3、本次会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均亲自出席会议。符合《中华人民共和国公司法》的规定和《公司章程》的要求。
4、本次会议由监事会主席黄建军先生主持，董事长兼总经理林峰先生、财务总监王永红先生和董事会秘书祝建霞女士列席了本次会议。
5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年第三季度报告》；
经认真审核，监事会认为公司董事会编制和审核的江西正邦科技股份有限公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》；
监事会认为公司本次计提资产减值准备事项，符合《企业会计准则》的相关规定，审批程序符合公司《章程》和有关法律、法规的规定，本次计提资产减值准备后能够更加真实地反映公司的财务状况，不存在损害公司和股东利益的行为，同意本次计提资产减值准备。监事会提醒管理层密切关注宏观形势变化，对各项资产和业务审慎评估可收回金额，关注潜在风险。
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第六届监事会第二十三次决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司监事会
二二一年十月三十日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021—225
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
债券代码：128114 债券简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月29日召开了第六届董事会第三十一次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。根据相关规定，现将具体情况公告如下：
一、 本次计提资产减值准备情况概述
（一）本次计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，为公允反映公司各类资产的价值，基于谨慎性原则，对截至2021年9月30日的各项资产进行了减值测试，计提了资产减值准备。
(二) 本次计提资产减值准备的资产范围和总金额
经测试，2021年1-9月合计计提各类资产减值准备130,041.59万元，占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东净利润的22.64%，公司合并范围变化影响减少9,271.53万元，2021年9月30日资产减值准备期末余额为159,512.93万元。各项资产减值准备变动情况如下：
(三) 公司对本次计提资产减值准备的审批程序
本次计提资产减值准备事项，已经公司第六届董事会第三十一次会议和第六届监事会第二十三次会议审议通过。
二、 本次计提资产减值准备对公司的影响
公司本次计提资产减值准备减少2021年前三季度利润130,041.59万元。
三、 本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
本次计提的资产减值准备为应收款项（应收账款、其他应收款）坏账准备和存货跌价准备。
（一）应收账款坏账准备
1、应收账款坏账准备计提方法
①本公司对于单独评估信用风险的应收款项，包括与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，在初始确认后已经发生信用减值的应收账款单独确定其信用损失。
②当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，
公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。
2、应收账款坏账准备计提金额
公司2021年应收账款坏账准备期初余额为15,714.67万元，本期计提增加2,329.41万元，公司合并范围变化影响减少3,451.89万元，2021年9月30日应收账款坏账准备期末余额为14,592.19万元。
3、其他应收款坏账准备计提方法
①本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的其他应收款单独确定其信用损失。
②当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。
4、其他应收款坏账准备计提金额
公司 2021 年其他应收款坏账准备期初余额为21,028.10万元，本期计提增加5,463.04万元，公司合并范围变化影响减少4,099.42万元， 2021年9月30日其他应收款坏账准备期末余额为 22,391.72 万元。
(二) 存货跌价准备
1、存货跌价准备计提方法
期末时，当存货成本低于可变现净值时，存货按成本计量；当存货成本高于可变现净值时，存货按可变现净值计量，同时按照成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提；与具有类似目的或最终用途并在同一地区生产和销售的产品系列相关，且难以将其与该产品系列的其他项目区别开来进行估价的存货，则合并计提；其他按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。其中，消耗性生物资产按账面价值与可变现净值孰低计量。如有确凿证据表明消耗性生物资产的可变现净值低于其账面价值的，则按照可变现净值低于账面价值的差额，计提消耗性生物资产跌价准备，并计入当期损益。
其中，消耗性生物资产按账面价值与可变现净值孰低计量。如有确凿证据表明消耗性生物资产的可变现净值低于其账面价值的，则按照可变现净值低于账面价值的差额，计提消耗性生物资产跌价准备，并计入当期损益。
2、存货跌价准备计提金额
公司2021年存货跌价准备期初余额为0万元，本期计提增加122,249.14万元，2021年9月30日存货跌价准备期末余额122,249.14万元。
四、董事会关于公司本次计提资产减值准备合理性的说明
董事会及董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，真实反映企业资产状况，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为。予以同意。
五、独立董事关于本次计提资产减值准备的独立意见
公司独立董事对本次计提资产减值准备事项，发表了如下独立意见：本次计提资产减值准备事项，不涉及公司关联方，真实反映企业资产状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意本次计提资产减值准备的事项。
六、监事会意见
监事会认为公司本次计提资产减值准备事项，符合《企业会计准则》的相关规定，审批程序符合《公司章程》和有关法律、法规的规定，本次计提资产减值准备后能够更加真实地反映公司的资产状况，不存在损害公司和股东利益的行为，同意本次计提资产减值准备。监事会提醒管理层密切关注宏观形势变化，对各项资产和业务审慎评估可收回金额，关注潜在风险。
七、重要提示
本次计提资产减值准备未经会计师事务所审计确认。
八、备查文件
1、公司第六届董事会第三十一次会议决议；
2、公司第六届监事会第二十三次会议决议；
3、公司独立董事关于公司第六届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021—224
重要内容提示
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
1、控股股东及其一致行动人股份质押情况
截至2021年9月30日，公司控股股东正邦集团有限公司累计质押公司股份621,990,131股，占其所持有公司股份的79.78%，占公司总股本的19.75%；正邦集团有限公司一致行动人江西永联农业控股有限公司累计质押公司股份510,733,780股，占其所持有公司股份的73.71%，占公司总股本的16.22%；一致行动人共青城邦鼎投资有限公司累计质押公司股份75,987,841股，占其所持有股份的100%，占公司总股本的2.41%；一致行动人共青城邦友投资有限公司累计质押公司股份37,993,920股，占其所持有公司股份的100.00%，占公司总股本的1.21%。控股股东正邦集团及其一致行动人累计质押公司股份1,246,705,672股，占其及一致行动人持股总数的78.32%，占公司总股本的39.60%。详情见公司于2021年9月27日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东部分股权质押的公告》（公告编号：2021-211）。
2、境外债券发行情况
公司于2021年6月25日召开第六届董事会第十四次临时会议、2021年7月7日召开2021年度第四次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司在境外发行债券暨对外担保的议案》、《关于提请股东大会授权公司经营管理层全权办理本次境外发行债券相关事宜的议案》，同意公司境外全资子公司在境外发行不超过6,000万美元（含6,000万美元，或等额离岸人民币或其他外币）债券，并由公司为本次发行提供无条件及不可撤销的跨境连带责任保证担保。详情见公司于2021年6月26日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司在境外发行债券暨对外担保的公告》（公告编号：2021-168）。
2021年9月23日，公司全资境外子公司正邦国际有限公司完成了6000万美元境外债券的定价工作，详情见公司于2021年9月24日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司在境外发行债券的进展公告》（公告编号：2021-209）。
2021年9月28日，公司全资境外子公司正邦国际有限公司完成了6000万美元境外债券的发行工作。详情见公司于2021年9月29日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司在境外发行债券完成情况的公告》（公告编号：2021-212）。
3、回购公司股份实施完成情况
公司于2021年5月19日召开第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币 3 亿元、不超过人民币 5 亿元且回购价格上限 21.34元/股回购公司股份，用于股权激励计划及/或员工持股计划；回购实施期限自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。因公司实施 2020 年年度权益分派，公司回购股份价格上限由 21.34 元/股（含）调整为 20.64 元/股（含）。详见公司 2021 年 5 月 20 日、2021 年 6 月 2 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-128）、《关于回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2021-129）及《2020 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021—139）。
截至 2021年9月2日，公司回购公司股份方案已实施完毕，公司的实际回购区间为 2021年5月21日至 2021 年 6 月 16 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 38,588,036 股，占公司总股本的 1.23%；最高成交价为 13.70 元/股，最低成交价为 11.21 元/股，回购股份支付的总金额为495,412,501.20 元（不含交易费用）。详见公司2021年 9月3日在指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2021-200）。
4、股权激励解锁及注销情况
（1）关于2019年预留限制性股票解锁情况
公司于2021年8月30日分别召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划之预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司2019年限制性股票激励计划之预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，董事会同意办理符合解除限售条件的150名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票共153.50万股，占公司当时总股本的0.0488%。公司监事会、独立董事对上述事项发表了意见，江西华邦律师事务所就公司上述相关事项出具了法律意见书。本次解锁的限制性股票已于2021年9月24日上市流通。
（2）关于2019年及2021年限制性股票回购注销情况
公司于2021年8月30日分别召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分2019年及2021年限制性股票的议案》，公司董事会决定对151名离职的2019年限制性股票激励计划激励对象共计288.50万股（其中首次121人，合计229.50万股；预留30人，合计59万股），对204名离职的2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象共计579.00万股已获授但尚未解除限售的全部限制性股票进行回购注销，公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜。公司监事会、独立董事对上述事项发表了意见，江西华邦律师事务所就公司上述相关事项出具了法律意见书。
（3）关于注销部分2017年及2018年已到期未行权的股票期权情况
公司于2021年8月30日分别召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分 2017 年及 2018 年已到期未行权的股票期权的议案》，根据公司《2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，由于公司2017年股权激励计划首次授予的股票期权行权期间已结束，尚有24名激励对象持有的526,042股股票期权未行权；预留授予的股票期权行权期间已结束，尚有3名激励对象持有的100,000股股票期权未行权，公司董事会决定对上述已到期但尚未行权的全部股票期权进行注销。根据公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，由于公司2018年股权激励计划预留授予的股票期权行权第一个行权期已结束，尚有40名激励对象持有的765,082股股票期权未行权，公司董事会决定对上述已到期但尚未行权的全部股票期权进行注销。公司监事会、独立董事对上述事项发表了意见，江西华邦律师事务所就公司上述相关事项出具了法律意见书。
（4）关于注销部分2021年股票期权情况
公司于2021年8月30日分别召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分 2021 年股票期权的议案》，公司董事会决定对368名首次授予的离职人员合计444.50万份已获授但尚未行权的全部股票期权进行注销。公司监事会、独立董事对上述事项发表了意见，江西华邦律师事务所就上述相关事项出具了法律意见书。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江西正邦科技股份有限公司
单位：元
法定代表人：林峰 主管会计工作负责人：王永红 会计机构负责人：熊卓琳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二二一年十月三十日