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证券代码：601198证券简称：东兴证券布告编号：2019-050

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本公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

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近来，东兴证券股份有限公司收到《关于对东兴证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看次数办法的决议》，原文内容如下：

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“经查，你公司私募子公司东兴本钱出资办理有限公司在证券公司安排架构标准整改工作中整改逾期份额较高，违反了《证券公司私募出资基金子公司办理标准》第三十七条的规则。

上述问题反映出你公司内部操控不完善，对子公司标准运营的合规风控办理存在缺失。依据《证券公司监督办理条例》第七十条第一款第一项的规则，我局决议责令你公司在决议书作出之日起3个月内改正，完善内部操控流程，加强对子公司的合规办理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月展开一次内部合规查看，在每次查看后10个工作日内，向我局报送合规查看陈述，我局将在日常监管中继续重视你公司的整改状况。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。”

公司将依照监管要求活跃整改，进一步加强和完善子公司的合规运营和危险办理。现在，公司运营状况正常。敬请广阔出资者留意出资危险。

特此布告。

东兴证券股份有限公司

董事会

2019年7月17日