4月24日，廣東證監局发表對廣州期貨股份有限公司（簡稱“廣州期貨”）采纳責令改正办法的決定。

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員工違法期貨配資遭處罰

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根據廣東證監局布告，龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在該公司天津營業部作业期間，為期貨配資活動供给便当，反映出公司存在對分支機構管控不到位的問題，違反瞭《期貨公司監督办理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。根據《期貨公司監督办理辦法》第一百零九條的規定，廣東證監局決定對其公司采纳責令改正的行政監管办法。

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具體情況如下：

龐曉軍在廣州期貨股份有限公司天津營業部作业期間，為深圳市木蘭舟資產办理有限公司期貨配資活動供给便当，屬於中國證監會《關於防备期貨配資業務風險的告诉》（證監辦發〔2011〕49號）制止的行為，違反瞭《期貨從業人員办理辦法》第十五條第三項的規定。根據《期貨從業人員办理辦法》第二十九條的規定，廣東證監局決定對其采纳出具警示函的行政監管办法。

黃斐斐在廣州期貨股份有限公司天津營業部作业期間，為深圳市木蘭舟資產办理有限公司期貨配資活動供给便当，屬於中國證監會《關於防备期貨配資業務風險的告诉》（證監辦發〔2011〕49號）制止的行為，違反瞭《期貨從業人員办理辦法》第十五條第三項的規定。

根據《期貨從業人員办理辦法》第二十九條的規定，我局決定對你采纳出具警示函的行政監管办法。

閆文亮在廣州期貨股份有限公司天津營業部作业期間，為深圳市木蘭舟資產办理有限公司期貨配資活動供给便当，屬於中國證監會《關於防备期貨配資業務風險的告诉》（證監辦發〔2011〕49號）制止的行為，違反瞭《期貨從業人員办理辦法》第十五條第三項的規定。

根據《期貨從業人員办理辦法》第二十九條的規定，我局決定對你采纳出具警示函的行政監管办法。

上一年凈利潤挨近腰斬

近期廣州期貨公佈2019年年報。報告期內，廣州期貨實現營業收入329,777.62萬元，同比增長145.08%。廣州期貨表明，營業收入大幅增長主要是由於風險办理子公司業務形式逐渐老练和穩定發展，倉單服務等期現結合類風險办理業務收入同比上年大幅增長所造成的。報告期內，廣州期貨實現凈利潤2,219.94萬元，同比下降45.40%。廣州期貨表明，凈利潤下滑起伏較大主要是由於期貨公司基礎性業務同質化競爭趨於白熱化，行業整體盈余下滑趨勢明顯。

從以上數據能够看出，廣州期貨内行業基礎性業務同質化的情況下，凈利潤挨近腰斬，本身經營存在較大壓力。其年報顯示，廣州期貨2019年員工薪酬开销為4818萬元，期末員工人數為272人，人均薪酬17.71萬元，可是，2018年公司薪酬开销為5003萬元，2019年头員工人數為269人，人均薪酬18.60萬元，同比下降4.78%。而這难免使人產生聯想，廣州期貨是否會將經營方面的壓力轉嫁到員工身上？員工因收入壓力，鋌而走險進行期貨配資？

事實上，廣州期貨並非初次遭到處罰。2019年4月，公司向廣東證監局提交的設立青島營業部備案文件中，青島營業部負責人黃某的從業經歷證明為虛假资料，反映出公司存在內部操控不到位問題。廣東證監局對廣州期貨采纳責令改正办法的決定。

别的，廣州期貨總經理嚴若中曾承受媒體采訪時表明，廣州期貨雖然經歷瞭前幾年的高速增長，但仍然具備二次增長的條件。首要，期貨創新業務的推出，給一些中型期貨公司帶來瞭彎道超車的或许。其次，中型期貨公司的傳統業務基數相對較小，可是機制往往愈加靈活。

可是，現在的情況來看，廣州期貨增收不增利，經營壓力逐漸增大。這也拉開瞭廣州期貨與行業龍頭的距离，公司總經理嚴若中所提出的中型期貨公司彎道超車的目標好像很難實現。

還有一點需求關註，廣州期貨2019年報顯示，嚴若中任職時間為2015年10月9日—2018年10月8日，至於任職時間為什麼隻更新到2018年，公司年報中也未給任何解釋。