证券代码昊华能源公司：601101 证券简称：昊华能源

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏昊华能源公司，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整昊华能源公司，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏昊华能源公司，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计： □是 √否

一、 主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二) 非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： □适用 √不适用

(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因： √适用 □不适用

二、 股东信息

(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息： √适用 □不适用

2021年8月31日，公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（﹝2021﹞5号）。公司将密切关注后续相关进展，严格按照相关要求履行信息披露义务。

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。

四、 季度财务报表

(一) 审计意见类型： □适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:北京昊华能源股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：关志生 主管会计工作负责人：谷中和 会计机构负责人：李军

合并利润表

2021年1—9月

编制单位：北京昊华能源股份有限公司

合并现金流量表

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况： √适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

各项目调整情况的说明： □适用 √不适用

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2021-055

北京昊华能源股份有限公司

第六届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议于2021年10月27日16时在北京市门头沟区新桥南大街2号专家楼四层中型会议室召开。会议应到监事5人，实到5人，出席会议的监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席吕进儒先生召集并主持，会议以投票表决的方式审议通过以下议案：

1.关于公司2021年第三季度报告的议案

经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

认为董事会《2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

2.关于推行公司经理层任期制和契约化管理的议案

经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

3.关于审议鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司增资扩股方案的议案

2021年10月28日