證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 布告編號：臨2021-054

000792鹽湖股份？000792鹽湖股份

優先股代碼：360029 優先股簡稱：上銀優1

每盎司黃金等於多少克？每盎司黃金等於多少克

可轉債代碼：113042 可轉債簡稱：上銀轉債

珠海美光原科技股份有限公司,珠海美光原科技股份有限公司

重要內容提示：

● 公司董事會、監事會及董事、監事、高級浓艳人員保證本季度報告內容的真實、準確、完好，不存在虛假記載、誤導性陳述或严重遺漏，並承擔個別和連帶的法令責任。

● 公司董事會六屆八次會議於2021年10月27日審議通過瞭《關於上海銀行股份有限公司2021年第三季度報告的議案》。會議應到会董事17人，實際到会董事16人，施紅敏執行董事托付朱健副董事長代為到会並就會議議題進行表決。公司6名監事列席瞭本次會議。

● 公司董事長金煜、行長朱健、副行長兼首席財務官施紅敏、財務部門負責人張吉光保證本季度報告中財務信息的真實、準確、完好。

● 除特別說明外，本季度報告所載會計數據及財務指標為本集團合並數據，均以公民幣列示。“本集團”是指上海銀行股份有限公司及其子公司。

● 第三季度財務報表是否經審計：○是 √否

一、首要財務數據

（一）首要會計數據和財務指標

單位：公民幣千元

註：

1、 每股收益和加權均匀凈資產收益率根據中國證券監督浓艳委員會《公開發行證券的公司信息发表編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及发表》（證監會布告〔2010〕2號）計算；

2、根據《關於嚴格執行企業會計準則切實加強企業2020年年報作业的告诉》（財會〔2021〕2號）規定，本集團自2020年年報起對信誉卡分期收入進行瞭重分類，將其從手續費及傭金收入重分類至利息收入，並重述2020年比較期數據，凈利差、凈息差相應重述。

（二）非經常性損益項目和金額

1、 根據《公開發行證券的公司信息发表解釋性布告第 1 號——非經常性損益》（證監會布告〔2008〕43 號）計算；

2、 其他契合非經常性損益定義的損益項目，首要是代扣代繳個稅手續費等除政府補助以外的其他收益。

（三）首要會計數據、財務指標變化起伏超過30%以上的情況、原因

單位：公民幣千元

（四）資本足够率

單位：公民幣千元

（五）杠桿率

單位：公民幣千元

（六）流動性覆蓋率

單位：公民幣千元

（七）資產質量

單位：公民幣千元

註：尾差為四舍五入原因形成。

二、股東信息

（一）普通股股東總數及前十名股東持股情況表

註：

1、2021年9月末，前十名普通股股東與前十名無限售條件流通股股東及其持股情況模模糊糊；

2、西班牙桑坦德銀行有限公司（BANCO SANTANDER,S.A.）持有公司股份929,137,290股，占公司總股本6.54%，其间8,479,370股份署理於香港中心結算有限公司名下，占公司總股本0.06%；

3、上海商業銀行有限公司持有公司股份426,211,240股，占公司總股本3.00%，其间42,635,320股份署理於香港中心結算有限公司名下，占公司總股本0.30%；

4、香港中心結算有限公司是以名義持有人身份，受别人指定並代表别人持有股票的機構，其间包括香港及海外投資者持有的滬股通股票。香港中心結算有限公司所持公司股份，包括署理西班牙桑坦德銀行有限公司、上海商業銀行有限公司分別持有8,479,370股和42,635,320股公司股份。

（二）優先股股東總數及前十名優先股股東持股情況表

三、經營情況討論與剖析

本年以來，本集團持續推進新一輪三年發展規劃（2021-2023年）實施，主動順應國傢宏觀方针導向，掌握市場變化中的發展機遇，加大服務實體經濟力度，以數字化轉型為主線，集合關鍵領域，加速变革創新和轉型發展，優化業務結構，完善風險管控機制，增強金融科技支撐。總體來看，各項業務坚持較快發展勢頭，經營業績持續上升，資產質量整體平穩，呈現出可持續、高質量的發展態勢。

（一）首要盈余指標增長進一步提速，經營業績持續上升

2021年1-9月，本集團實現營業收入414.56億元，同比增長10.44%，增速較上半年、一季度分別进步1.42個百分點、4.82個百分點。其间，實現手續費及傭金凈收入60.90億元，同比增長38.30%，占營業收入的比重為14.69%，較上年底进步3.64個百分點；其他非利息凈收入64.80億元，同比實現正增長，增幅為5.88%，營業收入結構有所優化。

2021年1-9月，本集團實現歸屬於母公司股東的凈利潤166.44億元，同比增長10.58%，增速較上半年、一季度分別进步0.28個百分點、4.54個百分點；根本每股收益1.17元，同比增長10.38%；年化歸屬於母公司普通股股東的加權均匀凈資產收益率（ROE）為12.56%，同比进步0.23個百分點；2021年9月末，歸屬於母公司普通股股東的每股凈資產為12.73元，較上年底增長6.08%。

（二）首要業務坚持較快發展勢頭，資產負債結構持續優化

2021年9月末，本集團資產總額26,520.37億元，較上年底增長7.71%。集合主責主業，持續優化資產負債結構。客戶貸款和墊款總額12,125.01億元，較上年底增長10.42%，占資產總額比重45.72%，較6月末、上年底分別进步0.63個百分點、1.12個百分點。存款總額14,564.23億元，較上年底增長12.28%，占負債總額比重59.43%，較6月末、上年底分別进步1.05個百分點、2.32個百分點。從發展趨勢看，2021年9月末客戶貸款和墊款總額、存款總額較上年底增速分別快於去年同期0.73個百分點、2.22個百分點。

（三）資產質量和風險抵補才干坚持穩健，各級資本水平足够

本集團積極應對風險形勢變化，持續完善資產質量管控機制，加大大額授信及重點區域、重點行業、重點客戶風險防控，強化對逾期貸款的管控，大力进步表內外不良資產清收化解才干。2021年9月末，本集團不良貸款率為1.19%，較上年底下降0.03個百分點；關註類貸款占比1.70%，較上年底下降0.21個百分點；撥備覆蓋率為331.77%，較上年底进步10.39個百分點，首要資產質量指標整體平穩，繼續坚持同業杰出水平。

本集團持續完善資本浓艳體系，加強資本占用精細化浓艳和資本查核的激勵約束，引導優化業務結構，进步資本运用功率；做好資本前瞻性預測和補充規劃，積極推進外部資本補充，確保資本水平足够。2021年9月末，本集團資本足够率12.37%，一級資本足够率10.12%，中心一級資本足够率9.08%，均持續高於監管要求。

（四）深化“六大金融”專業化服務，推進公司業務高質量發展

在新一輪三年發展規劃引領下，公司構建一體化經營體系，集合數字化轉型，契合區位優勢，持續深耕長三角、粵港澳大灣區、京津冀、成渝地區雙城經濟圈等重點區域，升級普惠金融、供應鏈金融、科創金融、民生金融、綠色金融、跨境金融“六大金融”專業化服務，建設商投行聯動特征，推動公司業務高質量發展。2021年9月末，公司客戶25.43萬戶，較上年底增長5.54%；公民幣公司存款餘額9,798.36億元，較上年底增長13.98%；公民幣公司貸款和墊款餘額7,037.23億元，較上年底增長19.70%。

普惠金融線上線下業務齊頭並進、重點產品多點發力，業務坚持較快增長，2021年9月末普惠金融貸款餘額632.66億元，較上年底同口徑增長44.23%。豐富供應鏈上下遊業務結算办法的多樣性，進一步完善線上供應鏈產品體系，推出在線商票保貼產品，2021年9月末供應鏈金融信貸支撑餘額591.51億元，較上年底增長27.76%。與上海市科委等機構開展戰略协作，支撑“專精特新”、高新技術企業成長，發佈服務上海“3+6”重點行業行動计划，落地上海市知識產權質押金額最高的商標專用權質押融資項目，並與上海交通大學、張江集團模模糊糊建立生命健康聯合創新中心，探究針對生物醫藥行業的特征服務方法，2021年9月末公民幣科技型企業貸款餘額682.60億元，較上年底增長30.83%。作為上海“快捷就醫服務”數字化轉型專班成員，在上海市榜第一批完结七大數字化轉型應用場景上線的醫院中，协作占比超過50%；成為“一網通辦”服務延伸榜第一批协作銀行和上海市教委榜第一批培訓機構資金浓艳試點銀行之一，2021年9月末民生金融貸款餘額989.77億元，較上年底增長51.06%。

持續推進“綠色金融+”產品和服務體系，成功投資江蘇省首單碳中和綠色公司債、發行三峽集團碳中和債券、國網租賃可持續發展掛鉤債券，2021年9月末綠色貸款餘額264.47億元，較上年底增長145.17%。跨境業務規模穩定增長，2021年1-9月國際結算量1,140.48億美元，同比增長6.86%；重點打磨集成付匯、收匯、結售匯、進口、出口、貿易融資六大模塊的“上銀智匯+”線上平臺，2021年1-9月線上买卖筆數累計達43,148筆，筆數月均增長10.41%。積極開展商投行聯動，拓宽企業融資途径，服務實體經濟，2021年1-9月投行業務規模2,127.71億元，同比增長17.62%。

（五）集合價值創造，进步金市同業與資管業務綜合競爭力

公司集合業務價值創造，深化金市同業經營體系变革，推動資管業務轉型發展，进步金市同業與資管業務綜合競爭力，實現各項業務穩健發展。

強化市場趨勢研判，面對市場利率低位波動，主動操控資產装备久期，擇機拉長負債期限，持續優化資負装备結構。2021年第三季度，金市同業新增資產装备期限較上半年縮短0.85年；新增負債吸收期限較上半年拉長0.09年。

以同業客戶綜合價值創造與一體化經營為主線，深化與銀行、證券、基金等重點客群协作，打造經營特征，不斷进步同業客戶專業化經營才干。2021年9月末，總分行級重點客戶的均匀產品协作數10.89個，較上年底增長9.56%。

圍繞客戶理財需求，推動理財業務轉型發展，紮實推進理財子公司籌建準備作业。2021年9月末，理財產品存續規模4,329.42億元，較上年底增長13.27%，其间凈值型產品規模占比95.78%，較上年底进步20.99個百分點；零售理財客戶數68.72萬戶，較上年底增長11.61%。2021年8月，收到監管機構關於理財子公司籌建的批復。

緊跟資本市場熱點，持續深耕公募基金、保險等重點同業客戶，深化发掘中心客戶資源稟賦，进步同業保管市場競爭力。2021年9月末，同業保管規模15,288.77億元，較上年底增長17.07%，市場排名較上年底进步1位。公募基金和保險保管規模分別打破2,000億元和1,000億元，較上年底分別增長32.08%和53.00%，其间保險保管規模市場排名已躍升至城商行榜首。

（六）圍繞獲客和活客，以專業化和精細化深耕零售業務

主動掌握居民對美好日子神往的新趨勢和新需求中的機遇，加速數字化、智能化賦能零售金融服務才干，從養老金融、財富浓艳、消費金融和基礎零售四個重點方向加速打破，努力成為面向城市居民的財富浓艳和養老金融服務專傢。2021年9月末，零售客戶1,916.76萬戶，較上年底增長5.56%；浓艳零售客戶綜合資產（AUM）8,815.29億元，較上年底增長17.68%；公民幣個人貸款和墊款餘額3,740.66億元，較上年底增長7.52%；公民幣個人存款餘額3,673.49億元，較上年底增長15.09%。

始終踐行“安心養老，精美日子”的養老金融服務理念，強化美好日子品牌市場影響力，專註為老服務才干进步，客戶滿意度和忠誠度持續进步。2021年9月末，養老金客戶160.27萬戶，坚持上海地區養老金客戶榜首；養老金客戶AUM 4,041.84億元，較上年底增長16.38%，占零售客戶AUM的比重為45.85%；養老金客戶人均AUM 25.22萬元，較上年底增長15.79%。

集合中高端客戶一體化經營，秉持“我想給你更好的”服務主旨，不斷打磨全市場、全品類的優質產品平臺及全途径、全方位的服務體系。2021年9月末，白金、財富、私行客戶（浓艳月日均AUM 30萬元、100萬元、800萬元及以上）數分別為70.33萬戶、18.85萬戶、5,755戶，較上年底分別增長14.57%、24.57%、30.47%；前述客戶月日均AUM分別為7,361.52億元、4,612.18億元、956.37億元，較上年底分別增長21.08%、26.59%、26.65%，客戶數和客戶AUM增速高於去年同期。2021年1-9月，實現財富浓艳中間業務收入11.61億元，同比增長33.80%。

安身零售信貸高質量可持續發展，持續調優信貸業務結構，加大穩定、優質的零售中長期貸款装备，平衡規模、收益和質量。2021年9月末，消費貸款餘額1,465.70億元，占個人貸款和墊款份额為39.18%，較上年底下降6.27個百分點。其间，汽車貸款餘額514.47億元，較上年底增長28.31%。住宅按揭貸款和汽車消費貸款較上年底增長380.09億元，占個人貸款和墊款份额进步6.86個百分點。

作為國內首傢發卡量打破千萬張的城商行，積極應對市場與行業變化，紮根區域市場，完善信誉卡多元獲客體系，持續深化客戶經營，堅持买卖促活和消費信貸雙輪驅動。2021年9月末，信誉卡貸款餘額366.72億元,較上年底增長6.45%。

圍繞“獲客-活客”發展理念，加速客戶標簽豐富和智能營銷模型建設，凭借人工智能进步客戶體驗和服務功率，不斷进步新戶活躍度和存量客戶價值貢獻。2021年1-9月，新增個人代發工資客戶35.53萬戶，同比增長35.91%；新增三方存管業務簽約客戶7.31萬戶，同比增長234.58%。

（七）豐富開放銀行协作方法和生態，推動線上付出產品創新

深化開放銀行發展，進一步豐富開放协作方法和服務生態，構建交融同享生態圈。升級開放銀行服務方法，上線開放銀行服務平臺，實現標準化快速接入。拓宽開放銀行服務體系，上線銀企付產品，佈局企業在線付出。集合中心才干在線資金浓艳，豐富协作生態，推出加盟連鎖等行業解決计划。2021年9月末，個人線上客戶4,262.26萬戶，較上年底增長9.69%；累計為11,121傢中小微企業供给快捷融資服務，較上年底增長77.82%；網絡金融業務帶動的日均存款339.52億元，同口徑同比增長27.10%；在線供應鏈和普惠金融貸款餘額292.81億元，較上年底增長85.71%；2021年1-9月，互聯網業務买卖金額6.94萬億元，同比增長57.47%。

持續創新線上付出產品，作為榜第一批协作銀行接入央行數字公民幣互聯互通平臺，並通過與運營機構對接，快速拓宽數字公民幣商戶收款場景應用，覆蓋餐飲、旅遊、二手車和健康理療等多類消費場景。積極參與北京冬奧會付出服務建設，建設“喜从天降通卡”自營途径，在外籍人士境內移動付出服務上坚持領先優勢，2021年9月末，服務日韓籍境外人士數6.55萬名，較上年底增長28.18%。

四、其他提示事項

（一）A股可轉換公司債券進入轉股期及轉股情況

根據有關規定和《上海銀行股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券怀愁說明書》的約定，上銀轉債（債券代碼“113042”）自2021年7月29日起可轉換為公司A股普通股股票，初始轉股價格為公民幣11.03元/股，轉股期為2021年7月29日至2027年1月24日。因公司實施2020年度利潤分配计划，上銀轉債轉股價格自2021年7月6日起由公民幣11.03元/股調整為公民幣10.63元/股，即现在轉股價格為公民幣10.63元/股。

到2021年9月30日，累計已有公民幣942,000元上銀轉債轉為公司A股普通股，累計轉股股數為88,558股，占上銀轉債轉股前公司已發行A股普通股股份總額的0.00062%。到2021年9月30日，没有轉股的上銀轉債金額為公民幣19,999,058,000元，占上銀轉債發行總量的份额為99.9953%。

詳見公司在上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn）发表的《上海銀行股份有限公司關於“上銀轉債”開始轉股的布告》（編號：臨2021-037）、《上海銀行股份有限公司關於可轉債轉股結果暨股份變動布告》（編號：臨2021-048）。

（二）發行公民幣金融債券

2021年8月，公司在全國銀行間債券市場發行公民幣300億元金融債券（以下簡稱“本期債券”），為3年期固定利率品種，票面利率為3.03%。本期債券怀愁資金將依據適用法令和監管部門的批準，用於滿足公司資產負債装备需求，充實資金來源，優化負債期限結構，促進業務穩健發展。

詳見公司在上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn）发表的《上海銀行股份有限公司關於獲準發行金融債券的布告》（編號：臨2021-038）、《上海銀行股份有限公司金融債券發行完畢的布告》（編號：臨2021-045）。

（三）獲準籌建上銀理財有限責任公司

2021年8月，公司收到《中國銀保監會關於籌建上銀理財有限責任公司的批復》（銀保監復〔2021〕601號），中國銀行保險監督浓艳委員會赞同公司籌建上銀理財有限責任公司。籌建作业完结後，公司將依照有關規定和程序向中國銀行保險監督浓艳委員會上海監管局提出開業申請。

詳見公司在上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn）发表的《上海銀行股份有限公司關於上銀理財有限責任公司獲準籌建的布告》（編號：臨2021-039）。

（四）關於會計方针變更情況的說明

根據財政部2018年修訂的《企業會計準則第21號——租賃》（以下簡稱“新租賃準則”）的規定，公司自2021年起按新租賃準則要求對相關會計方针進行變更。公司董事會五屆十六次會議審議通過瞭《關於上海銀行股份有限公司會計方针變更的議案》，詳見公司在上海證券买卖所網站（http://www.sse.com.cn）发表的《上海銀行股份有限公司關於會計方针變更的布告》（編號：臨2020-052）。自2021年一季報起，公司按新租賃準則要求進行會計報表发表，根據新舊準則銜接規定，未重述前期比較財務報表數據，隻調整初次執行新租賃準則當年年头財務報表相關項目金額。

五、季度財務報表

合並資產負債表

2021年9月30日

編制單位：上海銀行股份有限公司 單位：公民幣千元

合並利潤表

2021年1-9月

編制單位：上海銀行股份有限公司 單位：公民幣千元

合並現金流量表

特此布告。

上海銀行股份有限公司董事會

2021年10月27日

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 布告編號：臨2021-056

上海銀行股份有限公司關於召開

2021年第2次臨時股東大會的告诉

上海銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會及全體董事保證本布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或许严重遺漏，並對其內容的真實性、準 確性和完好性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2021年11月30日

● 本次股東大會选用的網絡投票系統：上海證券买卖所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的根本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2021年第2次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人

公司董事會

(三) 投票办法

本次股東大會所选用的表決办法是現場投票和網絡投票相結合的办法

(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

召開地點：上海市浦東新區東園路18號中國金融信息中心3樓上海廳

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

網絡投票系統：上海證券买卖所股東大會網絡投票系統

至2021年11月30日

选用上海證券买卖所網絡投票系統，通過买卖系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的买卖時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

触及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應依照《上海證券买卖所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

(七) 触及公開搜集股東投票權

不適用。

二、 會議審議事項

本次股東大會審議提案及投票股東類型

1、 各提案已发表的時間和发表媒體

上述提案已分別經公司董事會六屆八次會議、監事會六屆六次會議審議通過，決議布告均已於2021年10月28日在上海證券买卖所網站（www.sse.com.cn）和《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》進行发表。各提案具體內容詳見後續发表的股東大會會議资料。

2、 特別決議提案：2、3

3、 對中小投資者單獨計票的提案：1、3

4、 触及關聯股東逃避表決的提案：無

應逃避表決的關聯股東名稱：無

5、 触及優先股股東參與表決的提案：無

三、 股東大會投票註意事項

(一) 公司股東通過上海證券买卖所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既能够登陸买卖系統投票平臺（通過指定买卖的證券公司买卖終端）進行投票，也能够登陸互聯網投票平臺（vote.sseinfo.com）進行投票。初次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需求完结股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券买卖所股東大會網絡投票系統行使表決權，假如其擁有多個股東賬戶，能够运用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視為其悉数股東賬戶下的相同類別普通股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權通過現場、上海證券买卖所網絡投票平臺或其他办法重復進行表決的，以榜初次投票結果為準。

(四) 股東對一切提案均表決完畢才干提交。

四、 會議到会對象

(一) 股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權到会股東大會（具體情況詳見下表），並能够書面方法托付署理人到会會議和參加表決。該署理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監事和高級浓艳人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其别人員。

五、 會議登記办法

（一）登記手續

1、契合上述到会條件的個人股東，須持自己身份證件和證券賬戶卡辦理登記手續；托付署理人到会會議的，署理人持書面授權托付書、自己身份證件、托付人證券賬戶卡辦理登記手續。

2、契合上述到会條件的法人股東，法定代表人到会會議的，須持加蓋公章的營業執照復印件、證券賬戶卡、法定代表人證明文件、自己身份證件辦理登記手續；托付署理人到会會議的，署理人須持加蓋公章的營業執照復印件、證券賬戶卡、書面授權托付書、自己身份證件辦理登記手續。

3、股東或其托付署理人能够通過傳真或親自送達办法辦理登記手續。

（二）登記時間

2021年11月22日（星期一）、2021年11月23日（星期二）

上午 9:00-11:00，下午 14:00-16:00

（三）登記地點

登記地址：上海市東諸安浜路165弄29號（接近江蘇路）紡發大樓4樓上海立信維一軟件有限公司；

登記地址交通：地鐵2號、11號線江蘇路站3號口出，臨近公交車有01路、62路、562路、923路、44路、20路、825路、138路、71路、925路；

登記場所聯系電話：021-52383315，傳真：021-52383305

（四）在上述登記時間段內，股東也可掃描下方二維碼進行登記。

（五）會議現場登記

擬到会會議的股東或其托付署理人未提早辦理登記手續而直接參會的，應在會議掌管人於表決前宣佈現場到会會議股東和署理人人數及所持有表決權的股份總數之前，在會議現場簽到處供给本條規定的登記文件辦理登記手續，承受參會資格審核。

六、 其他事項

（一）聯系办法

聯系地址：上海市浦東新區銀城中路168號42樓董事會辦公室

聯系人：饒女士、朱女士

郵政編碼：200120

聯系電話：021-68476988

傳 真：021-68476215

（二） 為落實新式冠狀病毒肺炎疫情防控要求，防止人員集合，維護各位股東及參會人員的健康安全，同時保证股東權利，公司建議股東優先采纳網絡投票办法參會表決。

（三） 擬到会會議的股東或股東署理人請於會議開始前半小時內到達會議地點，出示能夠标明其身份的相關證明文件，驗證入場。

（四）與會人員交通、食宿及其他相關費用自理。

2021年10月28日

附件：授權托付書

附件：授權托付書

授權托付書

上海銀行股份有限公司：

茲托付 先生（女士）代表本單位（或自己）到会2021年11月30日召開的貴公司2021年第2次臨時股東大會，並代為行使表決權。

托付人持普通股數：

托付人股東賬戶號：

受托人對或许納入股東大會議程的臨時提案是否有表決權：□是 □否。 如有，應行使表決權：□赞同 □反對 □棄權

假如托付人未對上述提案或其他補充臨時提案作出具體表決指示，受托付人□是 □否，能够按自己的意思表決。

托付人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

托付人身份證號： 受托人身份證號：

托付日期： 年 月 日

備註：

1、 托付人應在托付書中“赞同”“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√” 或许“○”。

2、 對於托付人在本授權托付書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意願進 行表決。

3、 本授權托付書的有效期限為自本授權托付書簽署之日起至該次股東大會結束 時止。

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 布告編號：臨2021-051

上海銀行股份有限公司

董事會六屆八次會議決議布告

公司董事會六屆八次會議於2021年10月27日以現場加視頻接入办法召開，會議告诉已於2021年10月15日以電子郵件办法發出。本次會議應到会董事17人，實際到会董事16人，施紅敏執行董事托付朱健副董事長代為到会並表決。本次會議的召開契合《中華公民共和國公司法》《上海銀行股份有限公司章程》《上海銀行股份有限公司董事會議事規則》的規定。

本次會議由金煜董事長掌管，會議經審議並通過以下議案：

一、關於上海銀行股份有限公司2021年第三季度報告的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

具體詳見公司在上海證券买卖所发表的《上海銀行股份有限公司2021年第三季度報告》。

二、關於上海銀行股份有限公司優先股股息發放计划的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

會議赞同本次優先股股息發放计划：依照上銀優1票面股息率5.20%計算，每股發放現金股息公民幣5.20元（含稅），合計發放股息公民幣10.40億元（含稅）。由於2021年12月19日為法定休息日，本次股息派發日順延至下一個买卖日，為2021年12月20日。

三、關於上海銀行股份有限公司發行公民幣減記型合格二級資本債券的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

會議赞同公司本次公民幣減記型合格二級資本債券發行计划，並提交股東大會審議。發行计划如下：

1、發行總額：分期發行不超過公民幣200億元。

2、債券期限：不少於5年期。

3、債券利率：根據市場情況確定。

4、發行對象：全國銀行間債券市場成員。

5、資金用处：用於補充二級資本，进步資本足够率。

6、發行办法：在全國銀行間債券市場公開發行。

7、發行授權：提請股東大會授權董事會根據相關部門頒佈的浓艳辦法和實施細則及監管部門審批的要求，研讨確定減記型合格二級資本債券的發行事宜，並赞同董事會轉授權高級浓艳層根據具體情況和監管部門的審批要求確定減記型合格二級資本債券的發行時間、額度、期限、利率、價格、發行办法等要素，簽署有關文件，辦理向監管部門報批等一切減記型合格二級資本債券發行相關事宜，包括但不限於發行、兌付、贖回及債券存續期其他相關後續事項。授權期限自本次減記型合格二級資本債券發行議案經股東大會通過之日起三十六個月內。

四、關於修訂《上海銀行股份有限公司章程》及其附件的議案

（一）修訂《上海銀行股份有限公司章程》

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

（二）修訂《上海銀行股份有限公司股東大會議事規則》

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

（三）修訂《上海銀行股份有限公司董事會議事規則》

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

會議赞同將本議案提交股東大會審議，並提請股東大會授權董事會，並由董事會轉授權董事長在公司報請核準《上海銀行股份有限公司章程》及其附件過程中，根據監管機構提出的修正要求，對《上海銀行股份有限公司章程》及其附件修訂案進行必須且適當的相應修正。

具體詳見公司在上海證券买卖所发表的《上海銀行股份有限公司關於修訂<公司章程>的布告》。

五、關於完善董事會對董事履職評價准则的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

六、 關於修訂《上海銀行股份有限公司信息发表事務浓艳准则》的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

具體詳見公司在上海證券买卖所发表的《上海銀行股份有限公司信息发表事務浓艳准则》。

七、關於修訂《上海銀行股份有限公司內幕信息知情人登記浓艳辦法》的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

具體詳見公司在上海證券买卖所发表的《上海銀行股份有限公司內幕信息知情人登記浓艳辦法》。

八、關於黃濤先生辭任上海銀行股份有限公司副行長的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

具體詳見公司在上海證券买卖所发表的《上海銀行股份有限公司關於副行長辭任的布告》。

九、關於上海銀行股份有限公司董事變更的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

會議赞同黎健女士為公司第六屆董事會非執行董事候選人，並提交公司股東大會選舉。（簡歷及相關信息詳見附件）

十、關於增選董事會風險浓艳與消費者權益保護委員會委員的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

會議選舉肖微先生擔任董事會風險浓艳與消費者權益保護委員會委員。

十一、關於《上海銀行股份有限公司綠色信貸發展情況報告》的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

十二、關於與上銀國際（深圳）有限公司關聯买卖的議案

獨立董事李正強、楊德紅、孫錚、肖微、薛雲奎、龔方雄就此議案發表瞭獨立意見，並模模糊糊赞同本議案。

表決情況：赞同14票，反對0票，棄權0票。

會議赞同公司將相關理財產品所持有的資產轉讓給上銀國際（深圳）有限公司。上銀國際（深圳）註冊地為深圳，註冊資本2.0098億元，企業性質為有限責任公司，法定代表人張翠娥，系公司三級子公司且屬於公司關聯自然人可施加严重影響的企業，屬於公司銀保監規則關聯方。本次买卖屬於其他資產轉讓买卖，公司聘請非關聯方資產評估公司對买卖標的價值進行獨立評估，轉讓價款為1.41億元。

本議案逃避表決董事：金煜、朱健、施紅敏。

十三、關於提請召開上海銀行股份有限公司2021年第2次臨時股東大會的議案

表決情況：赞同17票，反對0票，棄權0票。

具體詳見公司在上海證券买卖所发表的《上海銀行股份有限公司關於召開2021年第2次臨時股東大會的告诉》。

十四、關於與上海和輝光電股份有限公司關聯买卖的議案

表決情況：赞同15票，反對0票，棄權0票。

會議赞同公司給予上海和輝光電股份有限公司開立進口信誉證授信額度不超過公民幣30億元，授信期限不長於2年，單筆業務期限不長於180天，擔保办法為信誉。上海和輝光電股份有限公司註冊地為上海，註冊資本138.09億元，企業性質為股份有限公司，法定代表人傅文彪，為公司首要股東上海聯和投資有限公司的控股公司，屬於公司銀保監規則關聯方。本次买卖為公司常規業務，遵从一般商業規則，买卖定價與买卖條件不優於其他同類非關聯方業務。

本議案逃避表決董事：葉峻、應曉明。

會議還聽取瞭《關於上海銀行2021年3季度經營浓艳情況的報告》《關於上海銀行2021年度信息科技重點作业情況的報告》《關於上海銀行市場風險浓艳專項審計的報告》。

附件：

簡歷及相關信息

黎健，女，1972年3月出世，畢業於麻省理工學院工商浓艳專業，工商浓艳碩士。現任TCL科技集團股份有限公司副總裁、首席財務官（CFO），TCL科技集團財務有限公司董事長等職務。曾任中國建設銀行惠州市分行國際業務部經理，歷任TCL多媒體科技控股有限公司資金總監，TCL科技集團財務有限公司副總經理、總經理。

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 布告編號：臨2021-055

上海銀行股份有限公司關於副行長辭任的布告

公司董事會收到黃濤先生的辭呈。黃濤先生因作业變動，辭去公司副行長職務，該辭任自2021年10月27日起收效。

黃濤先生已確認其與公司董事會無不赞同見，亦沒有任何其他事項需求告诉公司股東。

公司董事會對黃濤先生任職期間為公司做出的貢獻表明诚心感謝。

證券代碼：601229 證券簡稱：上海銀行 布告編號：臨2021-057

上海銀行股份有限公司關於

2020年度高管薪酬的布告

經查核及主管部門確認，現將公司2020年度高級浓艳人員薪酬情況发表如下：

單位：公民幣萬元

註：1、2020年度公司高級浓艳人員薪酬為歸屬於本年度的應付稅前薪酬（包括遞延到以後年度發放的薪酬，不含發放的以往年度薪酬）及社會保險、企業年金、 補充醫療保險、住宅公積金的單位繳存部分。

2、朱健先生、賈銳軍先生於2020年9月就任，胡友聯先生於2020年8月離任，其2020年度薪酬為在公司任職期間的薪酬。

董事會

2021年10月28日