和訊網音讯近来，北京中和應泰財務顧問有限公司(以下簡稱為“中和應泰”)因部分業務人員存在承諾收益、誤導性宣傳行為，部分人員不具有證券投資咨詢執業資格卻向客戶供给證券投資咨詢服務。為此，北京證監局責令中和應泰改正，暫停新增客戶一年。

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經查，中和應泰存在以下違規景象：

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一、部分業務人員存在承諾收益、誤導性宣傳行為；

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二、部分向客戶供给證券投資咨詢服務的人員不具有證券投資咨詢執業資格，未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問；

三、公司通過微信、APP等途径向客戶供给證券投資咨詢服務時，存在未公示或告知客戶投資顧問真實名字及證券投資咨詢執業編碼景象。

上述行為違反瞭《證券投資顧問業務暫行規定》第四條、第七條、第八條、第十二條榜首款第(二)項、第二十四條的規定。依照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，現責令中和應泰改正，暫停新增客戶1年。

中和應泰應在收到本決定之日起，当即開展全面整改，嚴格落實《證券投資顧問業務暫行規定》等規定，切實进步公司合規浓艳水平，在暫停期內按月向北京證監局報送整改進度情況。

企查查資料顯示，鄧麗珍為中和應泰的法人代表，共任職三傢企業，首要分佈在西藏(1傢，西藏銀橋股份有限公司)、安徽(1傢，量極投資浓艳有限公司)、北京(1傢，北京中和應泰財務顧問有限公司)。公司註冊資本金5000萬元，實繳資本僅為100萬元，所屬行業為租賃和商務服務業。

從公司股權穿透圖來看，鄧麗珍認繳資本3450萬元，持股占比為69%，是榜首大股東，也是最終受益人；程嘉銘認繳資本630萬元，持股占比為12.6%；孫清認繳資本500萬元，持股占比為10%；金立佐認繳資本225萬元，持股占比為4.5%；高劍虹認繳資本100萬元，持股占比為2%；曾敏認繳資本50萬元，持股占比為1%；許美征認繳資本45萬元，持股占比為0.90%。