证券代码：688336???????证券简称：三生国健?????????公告编号：2023-016

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　一、董事会会议举行状况

　　三生国健药业(上海)股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议告诉于2023年5月24日以电话、电子邮件、专人送达等方法宣布。会议于2023年5月31日以通讯方法举行。会议应到董事7名，实到董事7名。会议由董事长LOU?JING先生掌管，本次会议的招集与举行程序、出席会议人员资历及议事和表决程序契合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》的有关规矩。会议抉择合法、有用。

　　二、董事会会议审议状况

　　（一）审议通过了《关于报废部分已颁发没有归属的2021年限制性股票的方案》

　　依据《上市公司股权鼓励办理办法》、《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》以及《公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核办理办法》的相关规矩，公司董事会赞同报废公司2021年限制性股票鼓励方案已颁发但没有归属的第二类限制性股票104.175万股。公司独立董事对该事项宣布了赞同的独立定见。

　　表决成果：赞同7票，对立0票，放弃0票。

　　具体内容详见公司于2023年6月1日宣布于上海证券交易所网站（sse）的《关于报废部分已颁发没有归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2023-015）。

　　特此公告。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司董事会

　　2023年6月1日

　　证券代码：688336???????证券简称：三生国健?????????公告编号：2023-017

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　第四届监事会第十二次会议抉择公告

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　一、?监事会会议举行状况

　　三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议告诉于2023年5月24日以电话、电子邮件、专人送达等方法宣布。会议于2023年5月31日以通讯方法举行。会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席曹虹女士掌管，本次会议的招集与举行程序、出席会议人员资历及议事和表决程序契合《中华人民共和国公司法》和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》的有关规矩。

　　二、监事会会议审议状况

　　经与会监事仔细审议，并以投票表决的方法审议通过了如下方案：

　　审议通过了《关于报废部分已颁发没有归属的2021年限制性股票的方案》

　　监事会以为：本次报废部分已颁发没有归属的限制性股票契合有关法令、法规及《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》的相关规矩，不存在危害股东利益的景象，因而赞同公司此次报废部分已颁发没有归属的限制性股票。

　　表决成果：赞同3票，对立0票，放弃0票。

　　具体内容详见同日宣布于上海证券交易所网站（sse）的《关于报废部分已颁发没有归属的2021年限制性股票的公告》（公告编号：2023-015）。

　　特此公告。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司监事会

　　2023年6月1日

　　证券代码：688336???????证券简称：三生国健?????????公告编号：2023-015

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　关于报废部分已颁发没有归属的2021年

　　限制性股票的公告

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法令责任。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次暂时股东大会已赞同施行公司2021年限制性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”）。依据股东大会的赞同和授权，公司于2023年5月31日举行了第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于报废部分已颁发没有归属的2021年限制性股票的方案》，赞同报废公司2021年限制性股票鼓励方案已颁发但没有归属的第二类限制性股票104.175万股。现将有关状况公告如下：

　　一、本次限制性股票鼓励方案已实行的决策程序和信息宣布状况

　　1、2021年2月8日，公司举行第三届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》、《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案施行查核办理办法>的方案》以及《关于提请股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的方案》。公司独立董事就本鼓励方案相关方案宣布了独立定见。

　　同日，公司举行第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》、《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案施行查核办理办法>的方案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票鼓励方案鼓励方针名单>的方案》，公司监事会对本鼓励方案的相关事项进行核实并出具了相关核对定见。

　　2、2021年2月9日至2021年2月18日，公司对本鼓励方案拟初次颁发鼓励方针的名字和职务在公司内部OA体系进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本鼓励方案鼓励方针有关的任何贰言。2021年2月22日，公司于上海证券交易所网站（sse）宣布了《监事会关于公司2021年限制性股票鼓励方案初次颁发鼓励方针名单的公示状况阐明及核对定见》（公告编号：2021-008）。

　　3、2021年2月24日，公司举行2021年第一次暂时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》、《关于公司<2021年限制性股票鼓励方案施行查核办理办法>的方案》、《关于提请公司股东大会授权董事会处理2021年限制性股票鼓励方案相关事宜的方案》。2021年2月25日，公司于上海证券交易所网站（sse）宣布《关于2021年限制性股票鼓励方案内情信息知情人及鼓励方针生意公司股票状况的自查陈述》（公告编号：2021-010）。

　　4、2021年4月8日，公司第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票鼓励方案相关事项的方案》、《关于向鼓励方针初次颁发限制性股票的方案》，公司监事会对调整后的股权鼓励方案鼓励方针名单进行了核实。一起公司监事会宣布了《三生国健药业（上海）股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票鼓励方案初次颁发鼓励方针名单的核对定见》。

　　5、2022年2月16日，公司举行第四届董事会第五次会议与第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于向鼓励方针颁发2021年限制性股票鼓励方案预留部分限制性股票的方案》。公司独立董事对该事项宣布了独立定见，以为颁发条件现已成果，预留颁发鼓励方针主体资历合法有用，确认的预留颁发日契合相关规矩。监事会对预留颁发日的鼓励方针名单进行核实并宣布了核对定见。

　　6、2022年4月28日，公司举行第四届董事会第九次会议与第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于报废处理2021年限制性股票鼓励方案部分已颁发但没有归属限制性股票的方案》及《关于公司2021年限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个归属期契合归属条件的方案》。公司独立董事对前述事项宣布了赞同的独立定见，监事会对初次颁发部分第一个归属期契合归属条件的鼓励方针名单进行核实并宣布了核对定见。

　　7、2022年6月8日，公司宣布了《三生国健药业（上海）股份有限公司关于2021年限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个归属期归属成果公告》（公告编号：2022-028）。2021年限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个归属期算计120人契合归属条件，触及股数共591,750股，其间116人请求归属股票并向公司缴付认购款。2022年5月26日，上会会计师事务所（特别一般合伙）出具了《三生国健药业（上海）股份有限公司验资陈述》，对请求归属的116名鼓励方针出资状况进行了审验。2022年6月6日，中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司出具了《证券改变挂号证明》，上述116名鼓励方针请求归属574,380股股票挂号完结。因为已归属的限制性股票存在6个月限售期，因而上述归属股份没有上市流转。

　　8、2022年11月30日，公司宣布了《三生国健药业（上海）股份有限公司关于2021年限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个归属期归属股份上市流转的公告》（公告编号：2022-048）。初次颁发部分第一个归属期归属股票上市流转时刻为2022年12月7日。

　　9、2023年5月31日，公司举行第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于报废部分已颁发没有归属的2021年限制性股票的方案》。公司独立董事对上述事项宣布了赞同的独立定见。

　　二、本次报废限制性股票的具体状况

　　（一）本次报废限制性股票的原因

　　鉴于公司2021年限制性股票鼓励方案中部分鼓励方针已离任，依据《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》的相关规矩，上述人员已不具有鼓励方针资历，其已获授但未归属的限制性股票不得归属并由公司报废。一起，依据《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及《公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核办理办法》的归属条件规矩“以2020年运营收入为基数，2022年运营收入增长率不低于44%”，依据公司经审计的2022年财务陈述（安永华明（2023）审字第60468439_B01号），运营收入增长率未到达查核方针。公司董事会决议报废本次不得归属的限制性股票。

　　（二）本次报废限制性股票的数量

　　1、到本公告日，鉴于公司2021年限制性股票鼓励方案初次颁发的鼓励方针中，23人因个人原因于第一个归属期后离任，已不契合鼓励资历，其已颁发但没有归属的算计30.293万股限制性股票不得归属并按报废处理。

　　2、依据公司经审计的?2022年财务陈述，公司2022年度经审计的运营收入未到达《公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核办理办法》中设定的初次颁发限制性股票第二个归属期公司层面业绩查核条件，对应的归属份额30%不得归属，因而，报废已颁发但未满意第二个归属期归属条件的初次颁发限制性股票算计46.632万股。

　　3、到本公告日，鉴于公司2021年限制性股票鼓励方案预留颁发的鼓励方针中，12人因个人原因于限制性股票颁发后离任，已不契合鼓励资历，其已颁发但没有归属的算计11.79万股限制性股票不得归属并按报废处理。

　　4、依据公司经审计的?2022年财务陈述，公司2022年度经审计的运营收入未到达《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》中设定的预留颁发限制性股票第一个归属期公司层面业绩查核条件，对应的归属份额50%不得归属，因而，报废已颁发但未满意第一个归属期归属条件的预留颁发限制性股票算计15.46万股。

　　综上，本次算计报废的限制性股票数量为104.175万股。

　　三、本次报废限制性股票对公司的影响

　　公司本次报废部分限制性股票不会对公司运营状况发生严重影响，离任人员中不触及董事、高档办理人员及中心技能人员，不影响公司技能团队及办理团队的稳定性，也不会影响公司股权鼓励方案持续施行。

　　四、监事会定见

　　公司监事会以为：本次报废部分已颁发没有归属的限制性股票契合有关法令、法规及《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》的相关规矩，不存在危害股东利益的景象，因而赞同公司此次报废部分已颁发没有归属的限制性股票。

　　五、独立董事定见

　　公司独立董事以为：本次部分限制性股票的报废处理契合《上海证券交易所科创板股票上市规矩（2020年12月修订）》《上市公司股权鼓励办理办法》以及《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》中的相关规矩，所作的决议实行了必要的程序。咱们赞同公司报废部分已颁发没有归属的限制性股票。

　　六、法令定见书的结论性定见

　　国浩律师（上海）事务所以为：到本法令定见书出具之日，公司本次报废事项已获得现阶段必要的赞同与授权，契合《公司法》《证券法》《上市公司股权鼓励办理办法》等相关法令、法规、规范性文件以及《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》的相关规矩；公司本次报废部分已颁发但没有归属的限制性股票事项契合《上市公司股权鼓励办理办法》和《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》的相关规矩；公司已实行的信息宣布责任契合《上市公司股权鼓励办理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》及《科创板上市公司自律监管攻略第4号——股权鼓励信息宣布》的规矩。公司需要依照相关法令、法规、规范性文件的规矩持续实行相应的信息宣布责任。

　　七、上网公告附件

　　（一）三生国健药业（上海）股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立定见；

　　（二）国浩律师（上海）事务所关于三生国健药业（上海）股份有限公司报废部分已颁发没有归属的2021年限制性股票之法令定见书。

　　特此公告。

　　三生国健药业（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2023年6月1日