证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2021-027

本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

重要内容提示：

● 现金处理金额：陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟持续运用额度不超越人民币25亿元的暂时搁置征集资金进行现金处理。

● 现金处理产品类型：公司拟购买安全性高、流动性好、有保本约好的结构性存款、定期存款和协议存款等出财物品。

● 现金处理期限：自董事会审议经过之日起12个月内有用，单笔出资期限不超越12个月，在上述额度及期限范围内能够翻滚运用出资额度。

● 实行的审议程序：2021年9月29日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议经过了《关于持续运用部分搁置征集资金进行现金处理的方案》，独立董事、保荐安排宣布了赞同定见。

一、 征集资金基本状况

经中国证券监督处理委员会证监答应〔2020〕2124号文赞同，并经上海证券买卖所赞同，公司已向社会公众揭露发行股票（A股）361,111,112股，发行价格10.17元/股，共征集资金3,672,500,009.04元，扣除本次股票发行费用后的征集资金为3,439,990,700.00元。上述征集资金到位状况现已希格玛管帐师事务所（特别一般合伙）验证，并由其出具《验资陈述》（希会验字〔2020〕0046号）。

为规范征集资金处理，公司已依照《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法（2013年修订）》及相关规矩，对征集资金进行了专户存储，并与保荐安排、征集资金寄存银行签订了《征集资金三方监管协议》。

二、 征集资金投向状况

依据公司已揭露宣布的《陕西北元化工集团股份有限公司初次揭露发行股票招股说明书》，本次发行的征集资金在扣除发行费用后其出资项目及运用方案如下：

因为上述征集资金出资项目建造需求必定的周期，依据公司征集资金运用方案，部分征集资金存在暂时搁置的景象。

三、 本次运用部分搁置征集资金进行现金处理的基本状况

（一）出资意图

为进步征集资金运用效益，合理运用搁置征集资金，在保证不影响公司征集资金出资项目、不影响公司正常生产运营以及保证资金安全的前提下，公司拟持续运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理，添加公司收益，保证公司股东的利益。

（二）出资种类

为操控危险，公司进行现金处理购买的出财物品发行主体为能供给保本许诺的金融安排，产品种类为安全性高、流动性好、短期（不超越12个月）、有保本约好的出财物品（包含但不限于结构性存款、协议存款、告诉存款、定期存款、大额存单、收益凭据等），且该出财物品不得用于质押。

（三）出资额度

公司拟持续运用额度不超越人民币25亿元的搁置征集资金进行现金处理，在上述额度内和出资期限内，资金能够翻滚运用。

（四）出资期限

出资期限不超越12个月。

（五）出资抉择有用期

自公司董事会审议经过之日起12个月。

（六）资金来源

公司暂时搁置的征集资金。

（七）施行方法

董事会授权董事长在额度范围内及抉择有用期内行使该项出资抉择方案权并签署相关法令文件，详细事项由公司财政处理部担任安排施行。

（八）信息宣布

公司将依据上海证券买卖所等监管安排的有关规矩，做好相关信息宣布作业。

（九）危险操控措施

针对或许产生的危险，公司拟采纳的详细措施如下：

1、公司依照抉择方案、实行、监督功能相别离的准则建立健全现金处理产品购买的批阅和实行程序，有用展开和规范运转，保证资金安全。

2、公司将严厉遵守审慎出资准则挑选出资目标，首要挑选诺言好、规划大、有才能保证资金安全的发行主体所发行的产品。

3、公司财政处理部相关人员将及时剖析和盯梢现金处理产品投向、项目发展状况，如点评发现存在或许影响公司资金安全的危险要素，将及时采纳相应措施，严厉操控理财危险。

4、公司独立董事、监事会有权对资金运用状况进行监督与查看，必要时能够延聘专业安排进行审计。

5、公司将依据上海证券买卖所的相关规矩，及时实行信息宣布责任。

四、 对公司的影响

公司最近一年又一期的财政状况如下：

单位：万元

到2021年6月30日，公司财物负债率为23.59%，公司钱银资金为469,826.91万元。公司本次搁置征集资金现金处理的金额不超越25亿元，占公司最近一期期末钱银资金的份额为53.21%，占公司最近一期期末净财物的份额为19.55%，占公司最近一期期末财物总额的份额为14.94%，不会对公司未来主营事务、财政状况、运营效果等构成严重影响，不存在负有大额负债的一起购买大额理财产品的景象。

在契合国家法令法规，保证不影响公司正常运营、公司征集资金出资方案正常进行和征集资金安全的前提下，公司运用部分搁置征集资金进行现金处理，购买期限不超越12个月的保本型出财物品不会影响公司日常运营和征集资金出资项意图正常展开。经过现金处理，能够进步公司资金运用效益，取得必定的出资收益，契合公司和整体股东的利益。

公司严厉依照企业管帐准则就搁置征集资金现金处理进行管帐处理，公司将在未来搁置征集资金现金处理事务实践产生并到达《上海证券买卖所股票上市规矩》规矩的信息宣布规范后，在公告中宣布详细的管帐处理方法。

五、 危险提示

公司将严厉挑选现金处理产品，危险可控，但金融商场受宏观经济的影响较大，不扫除该项出资遭到商场动摇的影响，公司将依据经济形势以及金融商场的改动当令适量的介入，下降商场动摇引起的出资危险。

六、 抉择方案程序的实行及监事会、独立董事、保荐安排定见

（一）抉择方案程序的实行

2021年9月29日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议经过了《关于持续运用部分搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司在董事会审议经过之日起12个月内持续运用额度不超越人民币25亿元的暂时搁置征集资金购买安全性高、流动性好、有保本约好的结构性存款、定期存款和协议存款等出财物品，单笔出资期限不超越12个月，在上述额度及期限范围内能够翻滚运用出资额度。

（二）监事会定见

公司监事会以为：在保证征集资金安全的前提下，公司持续运用部分搁置征集资金进行现金处理，有利于进步资金运用效益，能够取得必定的出资效益，不会影响征集资金项目建造和征集资金运用，不存在变相改动征集资金用处的行为，契合公司和整体股东的利益，不存在危害公司及整体股东，特别是中小股东利益的景象；相关批阅程序契合法令法规及《公司章程》的相关规矩。赞同公司在董事会审议经过之日起12个月内持续运用额度不超越人民币25亿元的暂时搁置征集资金购买安全性高、流动性好、有保本约好的结构性存款、定期存款和协议存款等出财物品，单笔出资期限不超越12个月，在上述额度及期限范围内能够翻滚运用出资额度。

（三）独立董事定见

公司独立董事宣布了独立定见，以为：公司在保证不影响征集资金出资项目正常施行以及保证征集资金安全的前提下，持续运用总额不超越人民币25亿元的搁置征集资金进行现金处理，其抉择方案程序契合《上海证券买卖所股票上市规矩》《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金处理和运用的监管要求》及《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法（2013年修订）》等相关规矩，有利于进步征集资金的运用效益，下降运营本钱，完结股东利益最大化。公司本次持续运用部分搁置征集资金进行现金处理，不会影响征集资金出资项目建造和征集资金运用，也不会对公司运营活动构成晦气影响，不存在变相改动征集资金用处、危害公司及整体股东特别是中小股东利益的景象。独立董事一致赞同公司持续运用部分搁置征集资金施行现金处理。

（四）保荐安排核对定见

保荐安排华泰联合证券有限责任公司经核对后以为：公司本次持续运用部分搁置征集资金进行现金处理实行了必要的批阅程序，契合相关的法令法规及买卖所规矩的规矩。保荐安排对公司本次持续运用部分搁置征集资金进行现金处理的事项无异议。

七、 到本公告日，公司最近十二个月运用征集资金进行现金处理的状况

金额：万元

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2021年9月30日

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2021-026

陕西北元化工集团股份有限公司

第二届董事会第五次会议抉择公告

一、 董事会会议举行状况

陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议于2021年9月29日以通讯表决方法举行。会议告诉以文件送达、邮件等方法于2021年9月10日发送至整体董事。会议应到会董事11名，实践到会董事11名。会议由公司董事长刘国强先生招集并掌管。本次会议的举行程序及到会董事人数契合《中华人民共和国公司法》等法令、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的规矩。

二、 董事会会议审议状况

经与会董事一致赞同，会议构成抉择如下：

1. 审议经过了《关于建造安全实训基地的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同公司建造安全实训基地，项目预算总出资8,000万元。

赞同将本方案提交公司股东大会审议。

2. 审议经过了《关于向陕西省榆林市捐资支撑举行第十七届省运会的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同公司向陕西省榆林市承办的第十七届运动会捐献1,000万元。

3. 审议经过了《关于申购神木市高新技术产业区危化企业保证性住宅作为员工公寓的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同公司出资1.78亿元申购7栋共1,134套神木市高新技术产业区危化企业保证性住宅作为员工公寓。

赞同将本方案提交公司股东大会审议。

4. 审议经过了《关于建立陕西北元新能源科技有限公司的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同公司建立全资子公司陕西北元新能源科技有限公司（暂定名，以下简称“北元新能源”）。北元新能源注册资本为1亿元人民币，均由公司以钱银方法出资，公司持股100%。北元新能源运营范围为：太阳能及风能发电、购售电、供配电网运营服务；碳买卖、节能环保工程咨询服务、可研编著、新技术新产品推行、点评检测；工程总承揽和项目处理事务；充电站、充电桩；电力工程施工（详细以商场监管部门核准为准）。

5. 审议经过了《关于建造200MW光伏发电项意图方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同授权公司运营处理层发动200MW光伏发电项目可研立项及其他项目手续处理等相关事宜，待完结相关手续并确认项目建造详细内容后另行提交董事会审议。

6. 审议经过了《关于持续运用部分搁置征集资金进行现金处理的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同公司在董事会审议经过之日起12个月内持续运用额度不超越人民币25亿元的暂时搁置征集资金购买安全性高、流动性好、有保本约好的结构性存款、定期存款和协议存款等出财物品，单笔出资期限不超越12个月，在上述额度及期限范围内能够翻滚运用出资额度。

公司独立董事对本方案宣布了赞同的独立定见。

详细内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于持续运用部分搁置征集资金进行现金处理的公告》。

7. 审议经过了《关于付出安康市汉阴县梨树河村村庄复兴资金的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同公司向对口帮扶村陕西省汉阴县梨树河村付出40万元扶贫专项资金。

8. 审议经过了《关于付出神木市“百企兴百村”帮扶资金的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同公司向对口帮扶村神木市高家堡镇石圪崂村、锦界镇南北沟村、锦界镇枣稍沟村付出帮扶资金85万元。

9. 审议经过了《关于提请举行陕西北元化工集团股份有限公司2021年第一次暂时股东大会的方案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

赞同举行公司2021年第一次暂时股东大会。2021年第一次暂时股东大会的举行时刻、地址等有关事宜详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于举行2021年第一次暂时股东大会的告诉》。