2021年行至年底，受请求材料瑕疵及反应定见频次影响，私募基金办理人挂号往往耗时较长，承当了较高的时刻本钱。

怎么才干知道本身条件是否契合协会要求？财经猫整理了在日常存案中获得的114条基金业协会反应定见，供各位参阅。01、现场交流1. 请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场交流，具体地址为：北京市西城区武定侯街2号泰康世界大厦9层。贵公司定好时刻后请至少提早两个作业日联络本协会。02、运营规模与专业化运营2. 从专业化运营和防备利益抵触视点动身，主张贵组织的运营规模应该杰出主营事务“私募基金办理”，不包括以下事务类型：

1）、依照问答七兼营与私募基金或许抵触的相关事务；

2）、兼营与买方“出资办理”事务无关的卖方事务；

3）、兼营其他非金融相关事务。3. 法律定见书不只需核实组织工商挂号的运营规模，也应经过现场造访和网络查找等途径核实其实践展开的运营事务状况，胪陈网络舆情信息，并列明尽职查询进程。4. 法律定见书未阐明请求组织的工商挂号文件所记载的运营规模是否契合国家相关法律法规的规则。5. 请阐明私募基金办理人是否契合专业化运营准则，是否兼营与“出资办理”的买方事务存在抵触的事务。6. 贵组织请求的事务类型与运营规模抵触，主张整改。7. 请阐明私募基金办理人契合专业化运营准则。8. 请胪陈专业化运营的尽调进程和判别依据03、注册地址及实践作业地址9. 请弥补描绘组织作业场所运营状况，是否具有租借合同；如组织注册地址与实践作业地址不共同，请解说相关原因

10. 作业场所的租借合同行将到期，请阐明后续组织。

11. 请阐明贵组织无偿运用作业场所的原因及合理性。若作业场所为股东无偿供给，应当提交股东与请求组织一同出具的无利益输送许诺函。

12. 前台图片显现的【特别状况】，请律师核实请求人公司是否有应报未报事项。请律师经过现场造访核对公司前台相片是否实在，并在弥补法律定见书中阐明相关状况。

13. 请对公司运营场所、作业条件、人员作出具体阐明。04、注册本钱及运营本钱14. 请在法律定见书中具体描绘实收本钱信息，而且阐明实缴本钱怎么足以支撑企业日常运营中的各项开支，如房子租借，职工工资，设备购买等等相关费用开销的资金支撑状况。

15. 请阐明贵公司注册本钱设定较高的原因及股东出资的资金来历，股东个人本钱来历状况。

16. 法律定见书应包括完好股东材料、出资和实缴信息。请核实实收本钱份额。

17. 请在《法律定见书》中具体描绘实收本钱信息，并阐明企业运作资金来历状况，而且阐明实缴本钱足以支撑企业日常运营中的各项开支。

18. 实缴资金过少，主张增资。

19. 贵组织实缴本钱较少，请具体描绘公司运营时：房子租借，职工工资，设备购买等相关费用开销的资金支撑状况。

20. 请进步实缴本钱金，或胪陈实践运营中具体开销和资金来历并判别组织能否坚持未来半年的运营。05、高档办理人员及职工21. 请求材料未发表基金司理职务，请照实发表。

22. 请胪陈一切职工的阅历和从业资质等信息，并阐明高管及从业人员的专兼职状况。

23. 依据一般职业从业标准，法人和风控总监不能都为兼职。

24. 高管均在其他企业担任职务，请阐明高管和职工具体兼职状况，并解说阐明若存在职工兼职的状况下，怎么确保事务正常展开、内部准则有用履行。

25. 请求组织职工人数过少，主张充分优化。

26. 请求组织当时职工人数过低，请在法律定见书中具体论述在当时职工人数的状况下，请求组织怎么顺利展开私募基金办理事务，以及怎么有用履行危险办理和内部操控等相关准则。

27. 请弥补尽调公司高管兼职状况。

28. 请从头核实贵组织职工状况：职工是指与请求组织签定劳动合同的正式职工。如请求组织存在职工兼职状况，应在法律定见书中具体阐明，且兼职职工应不计入职工总人数。

29. 鉴于贵组织高管存在兼职状况，请依据问答12自查并整改。

30. 依据一般职业从业标准，法定代表人和合规风控负责人不能都为兼职，主张整改。

31. 请弥补完善高管作业阅历从初次参加作业开端至今，如未作业，请阐明原因。

32. 高管均在其他企业担任职务，请阐明高管和职工具体兼职状况，并解说阐明若存在职工兼职的状况下，怎么确保事务正常展开、内部准则有用履行。

33. 贵组织没有描绘高档办理人员基金办理职业的相关从业阅历，应当弥补描绘组织怎么正常展开证券基金的运营。

34. 高管兼职过多，主张进行整改。

35. 请阐明高管是否具有金融、出资等阅历，在往后展业中怎么做到尽职履则。

36. 请照实陈说贵组织高管有无展开私募事务的才能。

37. 胪陈高管及公司不具有不良诚信记载，近三年有无涉诉或裁定状况。

38. 胪陈请求组织近三年有无涉诉或裁定状况。

39. 高管均在其他企业担任职务，请阐明高管和职工具体兼职状况，并解说阐明若存在职工兼职的状况下，怎么确保事务正常展开、内部准则有用履行。

40. 联络人的高管资历没有修正，请赶快提交联络人的高管材料。

41. 请参照《我国基金业协会关于进一步标准私募基金办理人挂号若干事项的公告》及《私募出资基金挂号存案的问题解答（九）》规则的条件核实高管是否获得基金从业资历；请按有关规则上传基金从业资历证明文件

42. 请胪陈一切职工的阅历和从业资质等信息，并阐明高管及从业人员的专兼职状况。依据一般职业从业标准，法定代表人和风控总监不能都为兼职。

43. 请照实发表高管的根本信息、学历信息、作业阅历、基金从业资历的获得方法及时刻等信息。

44. 合规风控负责人不主张兼职，请整改后从头提交。

45. 请照实陈说贵组织高管有无展开私募事务的才能。

46. 请核实并阐明高管及出资总监的股权出资阅历，具体阐明参加的出资项目状况。

47. 请核实并阐明高管及职工根本工资的合理性。

48. 请在高管“任职证明”处，上传社保交纳证明。

49. 请发表非高管职工的根本信息、作业及学习阅历。

50. 经上会评论往后，咱们参照职业一般运营实践状况，以为贵组织没有描绘高档办理人员基金办理职业的相关从业阅历，应当弥补描绘组织怎么正常展开证券基金的运营。

51. 贵组织人数较少，请具体描绘：在展开事务时的征集出售，投研决议方案，合规风控，估值清算，等一系列出资事务相关的前中后台的人力支撑状况。

52. 经上会评论往后，咱们参照职业一般运营实践状况，以为贵组织没有描绘高档办理人员基金办理职业的相关从业阅历，应当弥补描绘组织怎么正常展开证券基金的运营。2）.请具体描绘：在展开事务时的征集出售，投研决议方案，合规风控，估值清算，等一系列出资事务相关的前中后台的人力支撑状况。

53. 法律定见书中职工人数项请与体系填写共同。

54. 体系填写信息中高档办理人员状况表（财物办理事务归纳报送渠道）里高管的作业阅历与高档办理人员状况表（从业人员体系）填写的作业阅历不共同，请补正。

55. 鉴于请求组织职工人数较少，请核实请求组织在将来是否具有签定外包服务的志愿或方案（贵公司暂无外包事务，请阐明将来有何外包方案及相关状况）。

56. 法律定见书应完好描绘组织从业人员状况，包括从业人员资质信息

57. 请在法律定见书中具体描绘高管获得基金从业资历的具体进程

58. 法律定见书应胪陈高管阅历信息和获得基金从业资历的具体方法，高管设置应与办理人的公司规章共同；律师应对合规风控负责人是否从事出资事务以及高管人员是否违背静默期规则进行核对并发表定见

59. 高管作业阅历应写至现任职组织并坚持与从业人员体系、法律定见书坚持共同

60. 请胪陈一切职工的专兼职状况，如有兼职，请阐明其任职组织的称号、所从事的职务、该组织与贵公司的联系、该组织的根本运营状况，阐明怎么做到相关事务在人员上的阻隔

61. 请在法律定见书中，具体描绘高管阅历等信息。06、公司运营规划62. 请具体阐明请求组织的事务定位及展业规划。

63. 请阐明公司建立以来的运营状况及为办理私募基金事务做了哪些准备作业。

64. 请贵组织供给展开私募事务的商业方案书。

65. 请具体阐明公司已与多家专业组织的协作状况。

66. 请据实阐明贵组织基金产品具体怎么运作。07、出资人及实践操控人67. 请具体阐明实践操控人可以对组织起到的实践分配效果。

68. 法律定见书中实践操控人项请与体系填写共同。

69. 请清晰实践操控人。

70. 请弥补实践操控人作业阅历等布景材料。

71. 实践操控人不是高管，不参加运营办理，请阐明状况。

72. 请具体阐明请求组织的实践操控人状况。

73. 请在法律定见书中对股东布景进行发表。

74. 实践操控人不是高管，不参加运营办理，请阐明状况并弥补实践操控人作业阅历等布景材料。

75. 请承认实践操控人并在体系中填写完善。08、相关方问题76. 贵公司独自出具许诺函，许诺不会与子公司相关方存在内情买卖及利益输送行为，并与法律定见书一同打包上传。

77. 法律定见书未发表相关方信息，请照实发表。

78. 请求材料（含《法律定见书》）未阐明请求组织的相关子公司相关方之间存在相关事务来往的状况，及是否需求依据《信息发表方法》向其办理的私募基金持有人发表相关信息。

79. 贵组织存在相关方，请解说阐明利益抵触、相关买卖等状况，并阐明在基金业协会挂号存案状况，以及是否从事私募基金事务，若从事，为何未在基金业协会挂号存案。并阐明相关方是否存在相关抵触事务，如：小额贷款，互联网金融，融资**等。请许诺未来不会产生利益输送等行为。

80. 请请求组织出具在往后的事务展开中不与相关方产生相关买卖及利益输送的许诺函。

81. 请阐明相关方未挂号为私募基金办理人的原因。

82. 请阐明相关买卖的必要性。

83. 请发表相关方及股东参股企业的实践事务展开状况，阐明是否存有与私募有抵触的事务。

体系填写信息中的相关方信息与《法律定见书》中所述不共同，请补正。（体系填写信息中的运营规模与《法律定见书》中所述不共同，请补正。）

84. 相关方、股东及向上穿透的组织中称号含出资办理及相关字样的，请具体阐明事务运营状况，是否从事私募，是否已挂号为私募基金办理人，如未挂号请阐明原因。

85. 请贵公司独自出具许诺函，包括1.与子公司相关方是否有事务来往或金钱来往，如有，请阐明相关状况，如无，也请阐明。2.许诺不会与子公司相关方存在内情买卖及利益输送行为。

86. 相关方组织中称号含出资、基金、财物办理等相关字样的，请具体阐明事务运营状况，是否从事私募，是否已挂号为私募基金办理人，如未挂号请阐明原因。请供给许诺函，许诺在未来事务展开中，不会与分支组织相关组织存在利益输送。09、运营与内部准则87. 贵公司未上传一切出资、风控、内控、职工个人买卖、信息发表等相关准则，请盖章后上传。

88. 请评价私募基金办理人危险办理和内部操控准则是否具有有用履行的实际根底和条件。

89. 请具体描绘在展开事务时的征集出售、投研决议方案、合规风控、估值清算等一系列出资事务相关的前中后台的人力支撑状况。

90. 请对公司出资决议方案流程作出具体阐明。

91. 请在法律定见书中具体描绘公司危险办理和风控准则的可行性和可操作性

92. 除法律定见书具体描绘上述准则外，体系填写的准则文件应与之共同。10、填写体系93. 请用正常解压软件紧缩，此紧缩包无法翻开。

94. 贵公司网址如正在建造无法翻开，请网址建造完成后再在体系中发表

95. 法律定见书所涉内容应当与请求组织在私募基金挂号存案体系填写的信息坚持共同，若体系填写信息与尽职查询状况不共同的，应当做出特别阐明并整改。

96. 私募基金办理人漏填、误填，或许《法律定见书》中陈说的现实状况存在过错，导致挂号存案体系内的信息与《法律定见书》不共同，请作出特别阐明。

97. 请弥补提交出资人信息截图。

98. 请上传律师事务所就“私募基金办理人重要状况阐明”出具的承认函。

99. 许诺函应包括完好的组织称号、注册地址、作业场所、填写日期并盖组织章。

100. 贵组织的产品信息发表不完好，请按要求进行信息发表。并请提交许诺函，未来会准时完好进行信息发表，与法律定见书一同放入紧缩包中上传。

101. 法律定见书所涉内容应当与请求组织在私募基金挂号存案体系填写的信息坚持共同，若体系填写信息与尽职查询状况不共同的，应当作出特别阐明。11、法律定见书102. 出具日期以《弥补法律定见书》的日期为准，主张在《弥补法律定见书》中添加相关表述，对原《法律定见书》所涉内容进行再次承认。

103. 法律定见书应加盖骑缝章并填写律师执业证号。

104. 填写的高管人员信息请与从业人员体系、法律定见书坚持共同；法律定见书如有需求补正的信息，请编撰《弥补法律定见书》，不要改动原《法律定见书》，并将以上材料同时打包上传体系。12、外包事务105. 鉴于请求组织职工人数较少，请核实请求组织在将来是否具有签定外包服务的志愿或方案。

106. 请阐明请求组织的外包服务状况，及将来是否具有签定外包服务的志愿或方案。

107. 贵公司暂无外包事务，请阐明将来有何外包方案及相关状况。13、其他（较特别）108. 请在法律定见书中具体描绘作业地址，并阐明租借合同信息。

109. 关于实收本钱信息状况，请具体阐明如房子租借、职工工资、日常水电等相关费用开销的资金支撑状况，请列明未来6个月具体日常运营各项开支的具体测算，阐明怎么确保运营。

110. 请求组织法律定见书中从业人员与官网宣扬的团队介绍不共同，请查验请求组织高管及从业人员的专、兼职状况。

111. 请逐个自查体系中所填写的根本材料如：职工人数，准则文件，相关方等与法律定见书中所描绘的是否共同，若不共同，请阐明并许诺下一年年度更新时及时更新。

112. 私募基金挂号存案体系中高管材料不完善，请弥补。

113. 贵司上传的办理人规章应当含一切股东签名并加盖公司章，请弥补后从头上传。

114. 贵公司运营规模【企业办理服务】不契合专业化运营的准则，请做工商改变。