监管要闻
证监会公布北交所基础制度 基本明确开市时间
10月30日晚间300324股票，证监会发布了北京证券交易所基础制度300324股票，初步构建了北京证券交易所（以下简称北交所）发行融资、持续监管、交易所治理等基础制度体系，并明确了基础制度的生效日期为11月15日施行。这也意味着北交所或将于11月15日开市，届时新三板市场精选层超过68家公司将全部平移进入北交所。
证监会就进一步提高招股说明书信息披露质量公开征求意见
10月29日，证监会就《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见。
《指导意见》主要包含以下内容：一是基本原则。坚持以投资者需求为导向，满足不同类型投资者的多样化需求；坚持问题导向，多措并举提高招股说明书信息披露质量；坚持综合施策，形成工作合力。二是督促发行人及中介机构归位尽责，撰写与编制高质量的招股说明书。三是充分发挥行政监管、自律监管和市场约束机制作用，引导提高招股说明书信息披露质量。四是强化责任追究，确保提高招股说明书信息披露质量各项措施落地落实。
证监会：加快推动解决企业境外上市审计监管相关问题
10月25日，证监会副主席方星海在2021年上交所国际投资者大会上表示，进一步优化机制和工具，落实好合格境外投资者新规，完善和拓展沪深港通、沪伦通和中日ETF互通机制，在现有基础上进一步拓宽期货市场开放范围和路径，为国际投资者提供更加多元化的投资选择和风险管理工具。要借鉴国际最佳实践，持续推动解决制度型开放的关注问题，注重政策的稳定性、透明度和可预期性。进一步拓展、优化外资参与中国资本市场的渠道和方式，推动制度、规则、标准的深层次对接。健全境外主体境内发行上市制度，完善企业境外上市监管制度安排，以便我国企业更好利用国内和国际两个资本市场。完善交易结算制度，深化境内外市场互联互通。加快推动解决企业境外上市审计监管相关问题。
北京证券交易所发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引
经中国证监会批准，2021年10月30日，北京证券交易所正式发布《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》（以下简称《发行上市审核规则》）、《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》（以下简称《再融资审核规则》）、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》（以下简称《重组审核规则》）4件基本业务规则，以及《北京证券交易所上市委员会管理细则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》6件配套细则和指引。上述业务规则自2021年11月15日起施行。
上交所：就*ST新亿（600145.SH）、*ST济堂（600090.SH）涉嫌信息披露虚假记载相关违规事项及时予以惩戒
10月29日，上交所发布本周沪市监管概览，就两家上市公司涉嫌信息披露虚假记载相关违规事项，及时予以惩戒，严厉打击财务造假行为。10月23日、25日，*ST新亿、*ST济堂分别披露公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据事先告知书查明的事实，两家公司涉嫌多年定期报告虚假记载。财务数据经追溯调整后，触及重大违法强制退市风险警示情形，严重侵害投资者权益，破坏市场秩序。上交所已及时启动纪律处分并向公司及责任人发出纪律处分意向书。
监管动态
上市公司
海伦哲（300201.SZ）回复问询函：连硕科技原实控人已坦白过连硕科技财务造假
10月25日，海伦哲回复深交所问询函，关于连硕科技涉嫌财务造假之事，连硕科技原实控人、总经理杨娅在2020年6月12日前已向金诗玮坦白了连硕科技财务造假之事，并于2020年10月9日前向徐州经济技术开发区公安分局说明情况；金诗玮、薄晓明要求江苏省机电研究所有限公司及丁剑平签署补充协议，给予中天泽2-6个亿的补偿，金诗玮同意将连硕科技剥离出上市公司体系，不对外披露财务造假的事情；江苏省机电研究所有限公司及丁剑平在取得相关证据的前提下，于2020年10月9日分别向中国证监会江苏监管局举报并向公安机关说明情况。但是由于马超、邓浩杰无法对连硕科技的财务资料进行核查，因此无法准确判断连硕科技是否存在财务造假的行为。
雷迪克（300652.SZ）：终止向特定对象发行股票事项
10月31日，雷迪克公告，因实际控制人、董事长兼总经理沈仁荣涉嫌内幕交易股票被证监会进行立案调查，终止向特定对象发行股票事项。
ST柏龙（02776.SZ）：证监会拟对公司时任董事长陈伟雄等采取终身市场禁入措施
10月29日，ST柏龙公告，因涉嫌虚增营业收入和利润总额等违法事实，公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，拟对柏堡龙责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对时任董事长陈伟雄，时任副董事长、总经理陈娜娜等给予警告，并处以50万元至500万元不等罚款。陈伟雄、陈娜娜的违法行为情节特别严重，将采取终身市场禁入措施。
千方科技（02373.SZ）：董事长黄峰收警示函
10月27日，中国证监会北京监管局发布关于对黄峰采取出具警示函监管措施的决定，经查，黄峰担任北京千方科技股份有限公司独立董事期间，其父亲黄志珂名下证券账户分别于2021年10月15日买入公司股票，2021年10月18日卖出公司股票。上述期间内买卖公司股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，北京证监局决定对黄峰采取出具警示函的行政监管措施。
汉森制药（02412.SZ）实控人、楚天科技（300358.SZ）董事长刘令安：涉嫌操纵证券市场 证监会立案
10月26日，汉森制药公告，公司当日收到控股股东海南汉森告知函，海南汉森执行事务合伙人、公司实控人刘令安10月25日收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场，根据相关法规，中国证监会决定对刘令安立案。
同日，楚天科技公告，公司董事刘令安近日收到中国证监会的《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场，根据相关法律法规，中国证监会决定对刘令安立案。
同花顺（300033.SZ）：“同花顺”APP出现异常 浙江证监局出具警示函
10月28日，同花顺公告，10月28日上午，浙江监管局发现公司全资子公司网络科技公司运营的“同花顺”APP出现异常，同时在新浪微博等媒体出现舆情事件，对市场造成严重影响。网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况，在浙江监管局工作人员向网络科技公司了解相关情况后，截至当日下午3时，网络科技公司仍未向浙江监管局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。浙江监管局决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
碧水源（300070.SZ）：未及时披露担保事项，公司收警示函
10月25日，北京证监局公告，经查，碧水源全资子公司汕头市碧水源环境科技有限公司就汕头市潮南区经济建设投资发展有限公司增资威县德青源农业科技有限公司事项，为北京德青源农业科技股份有限公司及其子公司威县德青源提供担保。德青源在上述担保合同签署时是碧水源的关联人，但碧水源未针对该担保事项履行相关审议程序、未及时披露。
博晖创新(300318.SZ)：副总经理违规减持该公司股票，收警示函
10月29日，北京证监局公布对牛树荟采取出具警示函监管措施的决定。经查，牛树荟作为博晖创新(300318.SZ)副总经理，于2021年9月14日在未预先披露减持计划的情况下减持博晖创新股票50000股。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
旋极信息（300324.SZ）：实控人陈江涛违法被罚100万 减持未履行信披
10月28日,北京监管局网站公布的行政处罚决定书，北京旋极信息技术股份有限公司控股股东、实际控制人陈江涛经查明存在以下违法事实：恒生一号证券账户减持“旋极信息”，陈江涛未履行信息披露义务；陈江涛转让徐州中天涌慧企业管理有限公司股权间接减持“旋极信息”，陈江涛未履行信息披露义务。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，北京监管局决定对陈江涛给予警告，并处以100万元罚款。
机器人（300024.SZ）：信息披露前后存在重大差异，公司及四名高管收警示函
10月29日，辽宁证监局公布对机器人及四名高管采取出具警示函监管措施的决定。经查，公司发布的《2020年度业绩预告》存在同一事项信息披露前后存在重大差异；《2020年第三季度报告》第三节第四部分中，对2020年度经营业绩的预计披露为不适用,没有予以警示并说明原因，不符合有关规定。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。公司董事长于海斌、总裁曲道奎、董事会秘书赵立国以及财务总监金庆丰未能按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定勤勉履职，对公司上述违规行为负有主要责任。辽宁证监局决定对公司以及于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
杭可科技（688006.SH）：实控人曹骥被监管警示，配偶短线交易自家股票
10月28日，浙江监察局公布对曹骥采取出具警示函监管措施的决定。经查明，曹骥担任公司董事长期间，配偶孔海萍以集中竞价方式累计买入公司股票11500股，成交金额1003021.49元，累计卖出9700股，成交金额880497.00元。曹骥配偶多次买卖公司股票的上述行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，浙江监察局决定对曹骥采取出具警示函的行政监管措施。
基金公司
上海嘉恳：网下询价存在违规
10月30日，上交所网站显示，由于上海嘉恳资产管理有限公司在参与科创板首次公开发行股票网下询价过程中，存在两大违规行为。一是询价决策流程不规范，相关内部控制存在缺失。二是内部研究报告流于形式，未能体现在充分研究基础上理性报价。上交所决定对其予以监管警示并采取监管谈话。
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