根據《證券發行上市保薦業務办理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司持續督導作业指引》等有關法令、法規的規定，申港證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為南通國盛智能科技集團股份有限公司（以下簡稱“國盛智科”、“公司”）持續督導作业的保薦機構，負責國盛智科上市後的持續督導作业，並出具本持續督導跟蹤報告：

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一、2020年持續督導作业情況

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二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況

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無。

三、严重風險事項

公司现在面臨的風險要素首要如下：

（一）中心競爭力風險

1、技術升級迭代的風險

以高檔數控機床為中心的智能制作裝備產業屬於典型的技術密集型行業，技術創新是驅動智能制作裝備企業發展的中心要素。全球智能制作裝備產業先進技術、高端市場、高檔產品基本上由德國、日本、美國等少數發達國傢智能制作裝備跨國公司掌握、把控，技術水平大幅領先，國內同類企業總體處於跟跑階段。假如公司未來在新式技術研發方向上出現严重誤判，未能及時跟進更為有用的新的技術路線，研發效果產業化嚴重未達到預期，或许出現國外先進企業對新技術加強技術壟斷，實施技術封鎖，通過引領技術改造構築新的技術壁壘等景象，則公司技術創新、新產品開發或许會受阻，進而面臨產品競爭力下降、產品檔次下移、毛利率下滑的風險。

2、專利被拷贝、被侵權的風險

智能制作裝備技術研發難度大、本钱高，中高端市場中國內企業較少，但其廣闊的行業远景和較高的收益水平仍會招引競爭者不斷進入。智能制作裝備軟硬件技術最終集成於相關產品，通過提高產品功用、擴充產品功用發揮效果，市場中少數競爭者因自主創新才能缺乏或研發投入大等原因，或许選擇直接拷贝别人專利技術裝備，或進行專利侵權。隨著中高端細分市場發展不斷向好，不能彻底扫除少數競爭對手拷贝公司具有自主知識產權的各類中高檔智能制作裝備，或直接實施專利侵權，進而對公司生產經營构成严重晦气影響的風險。

（二）經營風險

首要原材料、外購零部件價格波動風險

公司數控機床、智能自動化生產線及裝備部件所需的原材料首要包含生鐵、廢鋼、冷軋鋼板、熱軋鋼板等，該類原材料均從國內市場購買，市場供應較為足够。所需外購的零部件首要包含數控系統；主軸、絲桿、線軌等傳動部件；轉臺、刀庫、擺頭、光柵尺、編碼器等功用部件。其间，數控系統、轉臺、光柵尺及編碼器等首要從國外供應商在國內的代理商處購買，外購零部件一般根據市場價格與供應商進行談判，並與合格、優秀的供應商坚持長期業務协作關系。

未來隨著經營規模的擴大，首要原材料、外購零部件采購量也將持續上升，首要原材料、外購零部件價格波動對公司的影響會有所加大，特別是基礎原材料生鐵、廢鋼等價格波動的影響較為明顯，假如公司不能及時向下遊客戶轉移本钱或通過其他途徑消化原材料價格上漲的壓力，首要原材料、外購零部件價格波動則或许導致公司經營業績的波動。

（三）行業風險

市場競爭加劇風險

公司定位於以中高檔數控機床為中心的高端裝備制作市場，所面臨的市場競爭壓力首要來自以德國、日本、美國等發達國傢以及臺灣地區的先進企業為代表的高檔機床制作商，以及部分國內具有較強競爭力的中高檔數控機床企業。遭到市場競爭不斷加劇的影響，公司需要不斷加大技術研發投入，推進新技術的运用，若公司在剧烈的競爭中無法坚持本身的競爭優勢，市場競爭位置將會遭到必定的影響，從而對公司的生產經營和未來發展產生晦气影響。

（四）宏觀環境風險

全球新式冠狀病毒肺炎疫情導致的經營風險

2020年年头新式冠狀病毒肺炎疫情爆發，致使全國各行各業均遭受瞭不同程度的影響，並已在全球范圍內延伸。全球新冠疫情没有結束，国际經濟形勢依然復雜嚴峻，需求復蘇不穩定不平衡。二季度受國際疫情影響，境外客戶減少並暫緩對公司智能自動化生產線智能單元、裝備部件產品的采購，构成上述業務訂單減少，導致此類業務收入下降。别的，公司部分重要零部件如少数高檔、復雜機型生產所需的數控系統、光柵尺等需從德國、西班牙等疫情較為嚴重的境外國傢或地區采購，若相關國傢或地區疫情得不到有用操控，國內暫時又無法選定可代替的合格供應商，則面臨部分重要零部件供應缺乏的風險。

四、严重違規事項

在本持續督導期間，公司不存在严重違規事項。

五、首要財務指標的變動原因及合理性

2020年，公司首要財務數據如下所示：

單位：元

2020年，公司首要財務指標如下表所示：

2020年度，公司首要財務數據及指標變動的原因如下：

報告期內，公司營業收入較上年同期增長10.67%，其间數控機床及數控機床自動化線營業收入同比增29.14%。歸屬於上市公司股東的凈利潤較上年同期增長42.65%,歸屬於母公司所有者的扣除非經常性損益的凈利潤較上年同期增長36.10%，首要原因均系營業收入較上年同期增長10.67%，其间數控機床及數控機床自動化線業務營業收入同比增長29.14%，且高檔數控機床收入占比同比上升，同時中檔數控機床中龍門加工中心收入增長同比上升，較高毛利率的產品收入同比上升從而帶動營業毛利額較上年同期增長所造成的。

總資產同比增長101.90%，歸屬於上市公司股東的凈資產同比增長108.31%，首要原因均系公司報告期內初次公開發行股票征集資金添加和利潤添加所造成的。

綜上，公司2020年度首要財務數據及財務指標變動具有合理性。

六、中心競爭力的變化情況

2020年，公司的中心競爭力未發生晦气變化，具體如下：

（一）技術優勢

公司擁有長達數十年的機床制作歷史，始終秉承工匠精力，在鑄造工藝技術、精细零件加工技術、熱處理技術、機床防護技術和傳動技術等機械制作技術方面積累瞭豐富的經驗，積累瞭一批具有豐富設計和制作經驗的高級技術工人,培养瞭一支研發人才和高級技師組成的專業研發隊伍。堅持高精、高速、高效、高穩定性的產品開發戰略，圍繞下遊客戶的應用場景和個性化需求進行技術開發，先後在誤差操控、可靠性、復合成套加工、高功用裝備部件、二次開發與優化等五大智能制作裝備關鍵技術領域積累构成中心技術，在金屬切削數控機床領域整體技術水平達到國內先進水平。公司現已發展成為國內為數不多的成功開發出五軸聯動數控機床等高檔數控機床並實現量產的新興智能制作裝備商，在五軸聯動加工中心、臥式鏜銑加工中心、高速龍門加工中心等產品領域逐漸构成競爭力，努力推動五軸聯動等高端裝備國產化進程。

（二）裝備部件制作優勢

公司長期努力於高功用鑄件、高品質精细鈑焊件、功用部件開發，為全球領先的智能制作裝備企業供给配套的精细鈑焊件和鑄件，緊跟國際領先，不斷提高高端制作水平，持續坚持高端部件制作優勢，具體體現在：一是公司基於本身裝備部件設計、工藝和技術，與數控機床、智能自動化生產線制作等前端協同發展，以高品質的基材、高功用的部件保证數控機床實現“高精、高速、高效、高穩定性”；二是公司自產自用的裝備部件占數控機床制作本钱份额較高，通過減少外購環節以及優化自產部件配方、工藝降本，有用下降瞭數控機床采購本钱，有利於維持較高的整體毛利率和盈余才能水平；三是公司縱向一體化的產業鏈配套才能為原材料供應的及時性、生產的穩定性供给瞭強有力的保证，能夠對客戶定制化需求作出快速響應，提高瞭公司的市場競爭力。

（三）客戶優勢

公司二十多年來一向深耕並專註於智能制作裝備行業，努力於研發生產“高精、高速、高效、高穩定性”的產品，持續為國內闻名制作企業以及裝備部件的客戶如加拿大赫斯基、德馬吉森精機、美國卡特彼勒等全球領先智能制作裝備企業供给智能制作裝備、配套裝備部件和服務。高端客戶的持續開發，必定程度上為公司構築瞭中高端市場壁壘，強化瞭品牌效應，下降瞭公司遭受價格戰、惡意仿照等不正當競爭的或许性，得以坚持必定利潤空間；公司在同國內外領先制作商客戶协作、沟通的過程中，能夠辯證吸收其先進的研發機制、品控办理、運營形式、企業文明等，掌握国际前沿的技術、行業、市場動態，促進本身發展。

（四）办理優勢

公司通過與全球領先智能制作裝備企業的長期协作，學習和借鑒瞭先進的經營办理經驗，持續開展質量與功率並重、兼顧本钱操控的办理體系建設。在質量办理方面，公司基於ISO9001認證和海關AEO高級認證，树立瞭全面質量管控體系和知識產權办理體系，推广杰出績效办理，並於2021年3月獲得“2020年度南通市市長質量獎”。在本钱操控方面，公司推广精益生產办理，通過嚴格執行本钱操控办理制度並协作有用的監督和激勵機制，實現從設計、采購、生產、檢測到交貨等各環節的全流程操控，构成瞭較強的本钱操控才能。在办理功率方面，公司組織結構力求架構扁平化，減少溝通層次，優化業務流程，树立信息化办理平臺，涵蓋采購、生產、營銷、辦公等，在加速信息的傳遞、剖析、反饋和同享的同時整理瞭傳遞障礙，為企業办理功率的提高供给瞭支撑和保證。

（五）服務優勢

數控機床下遊應用領域廣泛，售前，公司專業化的技術服務團隊深化業務場景瞭解客戶需求，供给智能制作一體化解決计划，實現產品與下遊多樣化、差異化的應用場景深度交融對接。售後，公司為客戶供给技術指導，幫助客戶了解設備操作，維護設備正常運轉。公司树立瞭完善的技術支撑體系，配備瞭專門的維修工程師，開通在線報修、在線技術咨詢，確保2小時內響應，24小時內到達現場排查毛病、解決問題。公司每年度组织機床大維保活動，針對首要客戶機床售出2年內保修，可免費更換損壞件，做到讓用戶無憂，公司專業、高效的服務才能獲得瞭客戶的高度認可。

（六）品牌優勢

公司憑借創新的技術、穩定優良的產品質量、優質高效的服務，刻画瞭研發主導、技術先進的品牌形象，在業內具有較高的闻名度、美譽度，產品具有必定的品牌溢價。作為新興金屬切削機床民營企業的代表，公司已與國內外闻名智能制作裝備企業树立瞭長期穩定的协作關系，能夠掌握行業、產品前沿技術動態，及時瞭解和掌握客戶的最新需求，準確地進行技術工藝提高和產品更新升級，確保產品在市場競爭中坚持先發優勢。

七、研發开销變化及研發進展

2020年，公司研發投入35,965,856.01元，同比增長17.73%，占營業收入的份额為4.89%。研發投入的持續添加保证瞭公司不斷拓宽和豐富產品的規格和品種，提高產品的市場競爭力。報告期內，公司新獲授權專利36項，其间發明專利2項，實用新式專利30項，外觀設計專利4項；另獲軟件作品權1項，商標1項。到報告期末，公司累計擁有知識產權249項，其间發明專利31項，實用新式專利141項，外觀設計專利67項，軟件作品權1項，商標7項，CE認證2項。

2020年新增科技獎項：公司獲評“科技創新標兵企業”“南通十大科技進步民營企業”。公司2020年新研發的產品：船用發動機生產線-DHM4500雙面動柱臥式加工中心、DHM1250大型雙交換臥式加工中心，别的精细復雜模具五軸聯動龍門加工中心獲得“江蘇省科學技術三等獎”，MX650五軸立式加工中心獲評“南通市首臺（套）严重裝備及關鍵部件”認定，大尺度超精復雜型面的五軸智能加工中心研發及產業化項目入選“江蘇省科技效果轉化項目”。

2020年，公司持續高度重視在技術研發方面的投入，功用部件研發效果顯著，全自動直角頭已經開始批量生產，五面體加工中心的全自動直角頭现在80%克己，20%外購，2021年預計將提高克己率；手動直角頭100%克己率；數控鏜銑床的主軸（轉臺）30%克己率；雙工位臥加拖動式交換臺100%克己率；電主軸现在在公司克己設備上測試階段，2021年進行小批量生產。五面頭、萬向頭、搖擺頭、延長頭等是公司今下一年的首要研發方向，包含齒輪箱、旋轉作业臺的研發試制。

八、新增業務進展是否與前期信息发表共同

不適用。

九、征集資金的运用情況及是否合規

經中國證券監督办理委員會證監許可〔2020〕1000號文核準，並經上海證券交易所赞同，本公司由主承銷商申港證券股份公司选用餘額包銷方法，向社會公眾公開發行公民幣一般股（A股）股票3,300萬股，發行價為每股公民幣17.37元，共計征集資金57,321.00萬元，坐扣承銷和保薦費用3,257.22萬元後的征集資金為54,063.78萬元，已由主承銷商申港證券股份有限公司於2020年6月23日匯入本公司征集資金監管賬戶。另減除上網發行費、招股說明書印刷費、申報會計師費、律師費、評估費等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用2,017.59萬元後，公司本次征集資金凈額為52,046.19萬元。上述征集資金到位情況業經天健會計師事務所（特别一般合夥）驗證，並由其出具《驗資報告》（天健驗〔2020〕232號）。

到2020年12月31日，本公司征集資金运用和結餘情況如下：

單位：公民幣萬元

上述差異系公司以自有資金預先付出發行費用434,393.28元，其间發行上市手續費用及其他費用304,245,28元，印花稅130,148.00元。該部分發行費用没有從征集資金中置換。

到2020年12月31日，本公司有2個征集資金專戶、2個理財賬戶和1個告诉存款賬戶，征集資金寄存情況如下：

單位：公民幣元

到2020年12月31日，國盛智科征集資金寄存和运用契合《上市公司監管指引第2號——上市公司征集資金办理和运用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司征集資金办理辦法（2013年修訂）》等法規和文件的規定，對征集資金進行瞭專戶存儲和專項运用，並及時实行瞭相關信息发表義務，征集資金运用不存在違反相關法令法規的景象。

十、控股股東、實際操控人、董事、監事和高級办理人員的持股、質押、凍結及減持情況

到2020年12月31日，公司控股股東、實際操控人、董事、監事和高級办理人員的持股情況如下：

到2020年12月31日，公司控股股東、實際操控人、董事、監事和高級办理人員持有的公司股份均不存在質押、凍結及減持的景象。

十一、上海證券交易所或保薦機構認為應當發表意見的其他事項

無。